详情

招商基金约束有限公司 招商创业板东说念主工智能交易型  怒放式指数证券投资基金     招募说明书 基金约束东说念主：招商基金约束有限公司 基金托管东说念主：祥瑞银行股份有限公司                        要紧请示   招商创业板东说念主工智能交易型怒放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管 理委员会 2025 年 4 月 21 日《对于准予招商创业板东说念主工智能交易型怒放式指数证券投资基金注册的 批复》（证监许可〔2025〕860 号）注册公开召募。   招商基金约束有限公司（以下称“本基金约束东说念主”或“约束东说念主”）保证招募说明书的内容简直、 准确、无缺。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对基金召募的注册并不标明其对本基金 的投资价值和市集长进作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。投资者应当认真 阅读基金招募说明书、基金合同、基金产物尊府概要等信息泄露文献，自主判断基金的投资价值， 自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金约束东说念主依照恪称包袱、古道信用、严慎勤快的原则约束和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利，也不保证最低收益。当投资东说念主赎回时，所得或会高于或低于投资东说念主先前所支付的金额。如 对本招募说明书有任何疑问，应寻求孤立及专科的财务主意。   基金分为股票型基金、夹杂型基金、债券型基金、货币市集基金等不同类型，投资东说念主投资不同 类型的基金将得回不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。一般来说，基金的收益预期越高， 投资东说念主承担的风险也越大。本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与 货币市集基金。本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，具有与标的指数相似的风险收益 特征。   本基金投资于标的指数成份券（含存托凭证）和备选成份券（含存托凭证）的资产比例不低于 基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。本基金投资于证券市集，基金净值会因为证 券市集波动等身分产生波动，投资东说念主在投成本基金前，应全面了解本基金的产物特性，充分议论自 身的风险承受才气，并承担基金投资中出现的种种风险，包括：市集风险、基金约束风险、流动性 风险、本基金额外的风险等。本基金的具体风险详见“风险揭示”章节。   本基金可投资国债期货、股指期货、股票期权等金融繁衍品，金融繁衍品是一种金领会约，其 价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。 投资于繁衍品需承受市集风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。   本基金投资资产支执证券，资产支执证券是一种债券性质的金融器用。资产支执证券的风险主 要包括信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险等。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能靠近存托凭证价钱大幅波动以至出现较大赔本的风险， 以及与存托凭证刊行机制相干的风险。   本基金的投资范围包括债券回购，债券回购为普及基金组合收益提供了可能，但也存在一定的 风险。如发生债券回购交收违约，质押券可能靠近被处置的风险，因处置价钱、数目、时期等的不 确定，可能会给基金资产形成损失。    本基金追踪创业板东说念主工智能指数，存在追踪缺陷胁制未达约定宗旨、指数编制机构住手服务、 成份券停牌等潜在风险，具体详见“风险揭示”章节。    基金的过往事迹并不预示其改日施展。基金约束东说念主所约束的其它基金的事迹并不组成对本基金 事迹施展的保证。投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》《基金合同》                                          《基 金产物尊府概要》等信息泄露文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、 投资陶冶、资产景色等判断本基金是否和自身的风险承受才气相稳妥。    《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金约束东说念主应当在三个就业日 内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金约束东说念主 至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金约束东说念主不再更新基金招募说明书。    本基金标的指数为创业板东说念主工智能指数。    一、选样空间    在深圳证券交易所创业板上市交易且闲隙下列条件的统统 A 股：    二、选样方法    当先，狡计入围选样空间股票在最近半年的 A 股日均总市值和 A 股日均成交金额；    其次，剔除最近半年 A 股日均成交金额排行后 10%的股票；    然后，对选样空间剩余股票按照最近半年的 A 股日均总市值从高到低排序，中式前 50 名股票 当作指数样本股。    相干标的指数具体编制决策及成份券信息详见深圳证券信息有限公司网站，网址： www.cnindex.com.cn。                                                             目              录                   第一部分 引子   《招商创业板东说念主工智能交易型怒放式指数证券投资基金招募说明书》                                （以下简称“本招募说明书”                                            ） 依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                  （以下简称“《基金法》”）、                               《公开召募证券投资基金运作 约束办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督约束办法》（以下 简称“《销售办法》”）、            《公开召募证券投资基金信息泄露约束办法》                               （以下简称“《信息泄露办法》”）                                              、 《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险约束规则》（以下简称“                              《流动性风险约束规则》”）、                                           《公 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其他有 关法律律例的规则以及《招商创业板东说念主工智能交易型怒放式指数证券投资基金基金合同》                                       （以下简称 “基金合同”或“《基金合同》              ”）编写。   本招募说明书发达了招商创业板东说念主工智能交易型怒放式指数证券投资基金的投资宗旨、策略、 风险、费率等与投资东说念主投资决策相干的全部必要事项，投资东说念主在作出投资决策前应仔细阅读本招募 说明书。   本基金约束东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假记录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其简直 性、准确性、无缺性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的尊府肯求召募的。本招募 说明书由招商基金约束有限公司负责解释。本基金约束东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当 事东说念主之间权利义务关系的法律文献。基金投资东说念主依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有 东说念主和本基金基金合同确当事东说念主，其执有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接受，并 按照《基金法》       、基金合同过火他相干规则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额执有东说念主 的权利和义务，应详确查阅基金合同。                     第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：         《基金合同》              ：指《招商创业板东说念主工智能交易型怒放式指数证券投资基金基金合同》 及对基金合同的任何有用鼎新和补充 指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用鼎新和补充 说明书》过火更新 概要》过火更新 公告》 规章以过火他对基金合同当事东说念主有不停力的决定、决议、文告等 经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议鼎新，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民 代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的鼎新     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募证券 投资基金销售机构监督约束办法》及颁布机关对其往往作念出的鼎新             ：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公开召募 证券投资基金信息泄露约束办法》及颁布机关对其往往作念出的鼎新     《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募证券投 资基金运作约束办法》及颁布机关对其往往作念出的鼎新     《流动性风险约束规则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公 开召募怒放式证券投资基金流动性风险约束规则》及颁布机关对其往往作念出的鼎新             ：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公开召募 证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其往往作念出的鼎新 笃定》界说的“交易型怒放式基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 似，选拔怒放式运作方式的基金 括基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 经相干政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 货投资约束办法》及相干法律律例规则使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资 者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 申购、赎回等业务 取得基金销售业务资历并与基金约束东说念主刚烈了基金销售服务公约，办理基金销售业务的机构，包括 发售代理机构和申购赎回代理机构 代理本基金发售业务的机构 定的、在《基金合同》见效后办理本基金申购、赎回业务的机构 建立和约束、基金份额登记、基金销售业务的阐明、基金交易的阐明、算帐和结算、代理披发红利、 建立并撑执基金份额执有东说念主名册和办理非交易过户等 国证监会办理基金备案手续完结，并得回中国证监会书面阐明的日历 结果报中国证监会备案并赐与公告的日历        《业务执法》或业务执法：指深圳证券交易所、登记机构、基金约束东说念主及基金销售机构的相 关业务执法过火往往作念出的鼎新 行动 的行动 基金份额兑换为基金合同所规则对价的行动 现款替代、现款差额过火他对价 应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 额应为最小申购、赎回单元的整数倍 证券中部分证券的一定数目的现款 中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购、赎回时应支付或应得回的现款差额根据最小申购、 赎回单元对应的现款差额和申购或赎回的最小申购、赎回单元数目狡计 值，预估现款部分由申购赎回代理机构预先冻结 组合证券内各只证券的实时成交数据狡计，并通过深圳证券交易所发布的基金份额参考净值，简称 “IOPV” 一定比例调理基金份额总额及基金份额净值 现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 及基金可供分派利润金额之基准日 值总和 的过程 法》规则的互联网网站（包括基金约束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子泄露网站） 等媒介 现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期入款（含公约约定有条件提 前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开荒行股票、资产支执证券、因刊行东说念主债务 违约无法进行转让或交易的债券等 股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧所借证券及相应权益补偿并支付用度 的业务                       第三部分      基金约束东说念主   一、基金约束东说念主概况   公司称号：招商基金约束有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   成立日历：2002 年 12 月 27 日   注册成本：东说念主民币 13.1 亿元   法定代表东说念主：钟文岳（代为履行法定代表东说念主职责）   办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   电话：（0755）83199596   传真：（0755）83076974   筹商东说念主：赖想斯   股权结构和公司沿革：   招商基金约束有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字[2002]100 号文批准成立， 是中国第一家中外结伙基金约束公司。现在公司注册成本金为东说念主民币十三亿一千万元 （RMB1,310,000,000 元）                    ，鼓吹及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）执 有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）执有公司全部股权的 45%。 限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成立时注册成本金东说念主 民币一亿元，鼓吹及股权结构为：招商证券执有公司全部股权的 40%，ING Asset Management B.V. （荷兰投资）执有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中 远财务有限责任公司各执有公司全部股权的 10%。 元增多至东说念主民币一亿六千万元，鼓吹及股权结构不变。 限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别执有的公司 10％、10％、 权。上述股权转让完成后，公司的鼓吹及股权结构为：招商银行执有公司全部股权的 33.4%，招商 证券执有公司全部股权的 33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）执有公司全部股权的 33.3%。 同期，公司注册成本金由东说念主民币一亿六千万元增多至东说念主民币二亿一千万元。 （荷兰投资）将其执有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让给招商证券。上述股权转 让完成后，公司的鼓吹及股权结构为：招商银行执有全部股权的 55％，招商证券执有全部股权的 45％。 原有股权比例向公司同比例增资东说念主民币十一亿元。增资完成后，公司注册成本金由东说念主民币二亿一千 万元增多至东说念主民币十三亿一千万元，鼓吹及股权结构不变。   公司主要鼓吹招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行经久坚执“因您而变” 的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的交易银行之一。2002 年 4 月 9 日，招商银行 在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商银行在香港联合交易所上市 （股份代号：3968）。   招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成为领有证 券市集业务全派司的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券交易所上市（代码 600999）；   公司以“为投资者创造更多价值”为就业，承袭诚信、感性、专科、互助、成长的中枢价值不雅， 骁勇成为中国资产约束行业具有互异化竞争上风、一流品牌的资产约束公司。   二、主要东说念主员情况   李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行，曾任总行统计信息中心副主 任、计划财务部副总司理、资产欠债约束部副总司理、全面风险约束办公室副总司理兼操作风险管 理部总司理、风险约束部副总司理、财务管帐部副总司理、财务管帐部总司理，兼任采购约束部总 司理等职务。2023 年 11 月起任招商银行总行资产欠债约束部总司理（2024 年 6 月起兼任投资约束 部总司理、境外分行约束部总司理）。兼任招商永隆银行有限公司董事、招银金融租出有限公司董事、 招银国外金融控股有限公司董事、招银国外金融有限公司董事、招联浮滥金融股份有限公司董事、 招商信诺东说念主寿保障有限公司董事。现任公司董事。   缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌路证券营 业部负责东说念主、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总司理、深圳深南大路车公庙证券营业部负责 东说念主、钞票约束及机构业务总部机构业务部负责东说念主。2022 年 12 月至 2025 年 3 月任招商证券钞票约束 及机构业务总部钞票约束部负责东说念主（其中，2024 年 6 月至 2025 年 3 月兼任钞票约束及机构业务总 部机构业务部负责东说念主）。2025 年 3 月起任招商证券钞票约束及机构业务总部机构业务部负责东说念主。现 任公司董事。   钟文岳先生，厦门大学经济学硕士。曾在中农信福建集团公司、申银万国证券股份有限公司、 厦门海发投资实业股份有限公司、二十一生纪科技投资有限责任公司、新江南投资有限公司、招商 银行股份有限公司就业。2015 年 6 月至 2023 年 6 月在招商基金约束有限公司就业，曾任公司党委 副文告、常务副总司理、财务负责东说念主、深圳分公司及成都分公司总司理。2023 年 7 月至 2025 年 5 月在招银搭理有限责任公司就业，曾任党委副文告、总裁。2025 年 5 月加入招商基金约束有限公司， 任公司党委副文告、董事、总司理。2025 年 7 月起任公司党委文告、董事、总司理。2025 年 9 月起 代为履行公司董事长职务。   张想宁女士，中国东说念主民银行金融研究所金融学博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中 国金融学院国外金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会刊行监管部副处长、 处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任，中国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委文告、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国证监会创 新部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份有限公司董事长。现在兼任百联集团有限公司外 部董事。现任公司孤立董事。   陈宏民先生，上海交通大学工学博士研究生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联纺织品 出进口公司职工大学训练。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与约束学院，历任讲师、副教学、 教学，系主任、研究所长处、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿大不列颠哥伦比亚大学作 博士后研究。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金约束有限公司孤立董事。1994 年 学与工程学会副理事长、上海市东说念主民政府参事、                     《系统约束学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股 份有限公司孤立董事。现任公司孤立董事。   梁上坤先生，南京大学管帐学博士研究生。2013 年 7 月起在中央财经大学就业，曾任讲师、副 教学、教学。现任中央财经大学科研处副处长，兼任常州百瑞吉生物医药股份有限公司孤立董事、 上海同达创业投资股份有限公司孤立董事。现任公司孤立董事。   刘杰先生，厦门大学管帐系管帐学博士。1999 年 7 月加入招商证券进入就业，曾任招商证券资 本市集策划部总司理助理、招商局国外有限公司（现招商局口岸控股有限公司）财务部副总司理及 副财务总监、招商局集团有限公司财务部总司理助理、招商局金融集团有限公司财务总监，招商局 良善东说念主寿保障股份有限公司党委委员、副总司理和财务总监。2023 年 4 月于今担任招商证券副总裁 （财务负责东说念主），2023 年 8 月于今担任招商证券董事会秘书。现任公司监事会主席。   孙智华先生，江西财经学院经济学学士学位。1994 年加入招商银行进入就业，曾任深圳宝安支 行燕南支行行长、深圳分行国外业务部总司理助理、深圳分行国外业务部副总司理、深圳分行中小 企业金融部负责东说念主、深圳分行公司银行部总司理、深圳分行公司金融总部总司理、深圳分行公司金 融事迹部副总裁兼公司金融总部总司理、广州分行投行与金融市集总部总裁兼投资银行二部总司理、 广州分行投行与金融市集总部总裁、广州分行行长助理、总行同行客户部总司理助理、总行同行客 户部副总司理、总行资产欠债约束部副总司理、投资约束部总司理、境外分行约束部总司理。2024 年 6 月起任招商银行总行财务管帐部总司理。兼任招商信诺资产约束有限公司董事、招银收集科技 （深圳）有限公司董事、深圳市银通智汇信息服务有限公司董事、招银云创信息时刻有限公司董事、 台州银行股份有限公司董事、招银金融租出有限公司董事。现任公司监事。   詹晓波先生，四川大学工商约束硕士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任职于招商基金约束有限公 司，历任信息时刻部软件开荒岗、业务助理、业务司理、高档工程师、副总监。2013 年 12 月至 2016 年 9 月任职于汇添富基金约束股份有限公司，曾任互联网金融总部副总监。2016 年 10 月加入招商 基金约束有限公司，现任互联网金融发展部总监、职工监事。   何剑萍女士，华南理工大学管帐学学士。2006 年 7 月加入招商基金约束有限公司，历任基金核 算部助理基金管帐、基金管帐、副总监、专科总监，现任基金核算部总监、职工监事。   钟文岳先生，总司理，简历同上。   欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年加入广发 证券深圳业务总部任机构客户司理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任风险胁制岗从事 风险约束就业；2004 年 7 月加入招商基金约束有限公司，曾任法律合规部高档司理、副总监、总监、 看护长，现任公司副总司理、首席信息官、董事会秘书，兼任招商钞票资产约束有限公司董事及博 时基金（国外）有限公司董事。   潘西里先生，看护长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法务就业； 理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015 年加入招商基金约束有限 公司，现任公司看护长。   谭智勇先生，副总司理，工商约束硕士、国外贸易学硕士。2004 年 7 月至 2025 年 7 月曾在招 商银行股份有限公司、招商信诺东说念主寿保障有限公司就业。2025 年 7 月加入招商基金约束有限公司， 现任公司副总司理。   孙明霞女士，副总司理，工学硕士。曾在东说念主力资源和社会保障部就业，2016 年 6 月加入招商基 金约束有限公司任总司理助理，现任招商基金约束有限公司党委委员、副总司理、财务负责东说念主、北 京分公司总司理，兼任招商钞票资产约束有限公司董事。   王景女士，公司首席（副总司理级），产业经济学硕士。1991 年 8 月至 2010 年 8 月曾在中国石 油乌鲁木皆石化公司物质装备公司、北京许继电气有限公司、中绿实业有限公司、金鹰基金约束有 限公司、中信基金约束有限责任公司、中原基金约束有限公司、东兴证券股份有限公司就业。2010 年 8 月加入招商基金约束有限公司，曾任固定收益投资部基金司理，投资约束三部基金司理、副总 监，投资约束一部副总监(主执就业)、总监，公司总司理助理，现任公司首席（副总司理级）。   朱红裕先生，公司首席（副总司理级）                   ，化学工程与时刻硕士。2005 年 8 月至 2021 年 5 月曾在 中原证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、星河基金约束有限公司、华安基金约束有限 公司、国投瑞银基金约束有限公司、红杉成本中国基金、上海弘尚资产约束中心（有限合伙）、招银 搭理有限责任公司就业。2021 年 5 月加入招商基金约束有限公司任首席研究官，现任公司首席（副 总司理级）兼投资约束四部总监。   陈方元先生，公司首席（副总司理级）                   ，工商约束硕士。2004 年 7 月至 2007 年 4 月在北京甲骨 文软件系统有限公司上海办事处就业，2010 年 4 月至 2015 年 6 月在国泰基金约束有限公司就业。 监、公司首席机构业务官，现任公司首席（副总司理级）兼机构业务总部总监。   于立勇先生，公司首席（副总司理级）                   ，约束科学与工程博士。2004 年 8 月至 2022 年 3 月曾在 中国东说念主保资产约束有限公司就业。2022 年 3 月加入招商基金约束有限公司，曾任公司首席配置官兼 投资约束四部总监，现任公司首席（副总司理级）。   侯昊先生，硕士。2009 年 7 月加入招商基金约束有限公司，曾任风险约束部风控司理，量化投 资部助理投资司理、投资司理，现任指数产物约束事迹部专科总监兼招商深证 100 指数证券投资基 金基金司理(约束时期：2017 年 9 月 5 日于今)、招商中证大批商品股票指数证券投资基金(LOF)基 金司理(约束时期：2017 年 9 月 5 日于今)、招商央视财经 50 指数证券投资基金基金司理(约束时期： 招商中证煤炭等权指数证券投资基金基金司理(约束时期：2021 年 1 月 1 日于今)、招商中证白酒指 数证券投资基金基金司理(约束时期：2021 年 1 月 1 日于今)、招商国证生物医药指数证券投资基金 基金司理(约束时期：2021 年 1 月 1 日于今)、招商中证浮滥龙头指数增强型证券投资基金基金司理 (约束时期：2021 年 5 月 25 日于今)、招商中证物联网主题交易型怒放式指数证券投资基金基金经 理(约束时期：2021 年 12 月 15 日于今)、招商上证港股通交易型怒放式指数证券投资基金基金司理 (约束时期：2024 年 5 月 31 日于今)、招商中证疫苗与生物时刻交易型怒放式指数证券投资基金基 金司理(约束时期：2024 年 7 月 13 日于今)、招商深证电子信息传媒产业(TMT)50 交易型怒放式指数 证券投资基金集合基金基金司理(约束时期：2025 年 3 月 20 日于今)、招商中证浮滥电子主题交易 型怒放式指数证券投资基金集合基金基金司理(约束时期：2025 年 3 月 20 日于今)、深证电子信息 传媒产业(TMT)50 交易型怒放式指数证券投资基金基金司理(约束时期：2025 年 3 月 20 日于今)、招 商中证浮滥电子主题交易型怒放式指数证券投资基金基金司理(约束时期：2025 年 3 月 20 日于今)、 招商中证沪港深浮滥龙头交易型怒放式指数证券投资基金基金司理(约束时期：2025 年 4 月 11 日至 今)、招商中证上海环交所碳中庸交易型怒放式指数证券投资基金基金司理(约束时期：2025 年 4 月 (约束时期：2025 年 4 月 11 日于今)、招商上证科创板详尽交易型怒放式指数证券投资基金集合基 金基金司理(约束时期：2025 年 6 月 9 日于今)。拟任本基金基金司理。   公司的投资决策委员会由如下成员组成：钟文岳、王景、朱红裕、于立勇。   钟文岳先生，简历同上。   王景女士，简历同上。   朱红裕先生，简历同上。   于立勇先生，简历同上。   三、基金约束东说念主的职责   根据《基金法》，基金约束东说念主必须履行以下职责： 赎回和登记事宜；   四、基金约束东说念主承诺                              《基金法》《运作办法》                                        《销售办 法》《信息泄露办法》          《流动性风险约束规则》等法律律例及规章的行动，并承诺建立健全里面胁制 轨制，遴选有用措施，退避非法行动的发生。   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待其约束的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额执有东说念主之外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额执有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事相干的交易 行动；   （7）冒失包袱，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会规则毁坏的其他行动。   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金约束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不方正的证券交易行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则毁坏的其他行动。   基金约束东说念主运用基金财产买卖基金约束东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓吹、现实胁制东说念主或者与其有 紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交易的，应当符 合基金的投资宗旨和投资策略，遵守基金份额执有东说念主利益优先原则，珍厚利益打破，建立健全里面 审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱践诺。相干交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并 按法律律例赐与泄露。紧要关联交易应提交基金约束东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤立董 事通过。基金约束东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律律例或监管部门取消上述毁坏行动规则，如适用于本基金，基金约束东说念主在履行稳妥程序后， 则本基金投资不再受相干限制，不需经基金份额执有东说念主大会审议，但须提前公告。法律律例或监管 部门对上述毁坏行动规则进行变更的，本基金不错变更后的规则为准。 及行业范例，古道信用、勤快尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违纪经营；   （2）违反基金合同或托管公约；   （3）特地毁伤基金份额执有东说念主或其他基金相干机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中公私分明；   （5）推辞、打扰、辞谢或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒失包袱、滥用权力；   （7）泄露在职职期间细察的相干证券、基金的交易巧妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金 投资计划等信息；   （8）协助、接受寄予或以其它任何局势为其它组织或个东说念主进行证券交易；   （9）其他法律、行政律例以及中国证监会毁坏的行动。   （1）依影相干法律、律例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额执有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不泄露在职职期间细察的相干证券、基金的交易巧妙，尚未照章公开的基金投资内容、基 金投资计划等信息；   （4）不协助、接受寄予或以其它任何局势为其它组织或个东说念主进行证券交易。   五、里面胁制轨制      健全性原则、有用性原则、孤立性原则、互相制约原则、成本效益原则。      公司的里面胁制组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以兑现对公司从决策层到管 理层和操作层的全面监督和胁制。具体而言，包括如下组成部分：      监事会：监事会依照公司法和公司执法对公司经营约束行动、董事和公司约束层的行动左右监 督权。      董事会风险胁制委员会：风险胁制委员会当作董事会下设的专门委员会之一，负责决定公司各 项要紧的里面胁制轨制并查验其正当性、合感性和有用性，负责决定公司风险约束战术和政策并检 查其践诺情况，审查公司关联交易和查验公司的里面审计和业务查察情况等。      看护长：看护长负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险胁制情况，并负 责组织携带公司监察稽核就业。看护长发现基金和公司存在紧要风险或隐患，或发生看护长照章认 为需要论说的其他情形以及中国证监会规则的其他情形时，应当实时向公司董事会和中国证监会报 告。      风险约束委员会：风险约束委员会是总司理办公会下设的负责风险约束的专科委员会，主要负 责对公司经营约束中的紧要问题和紧要事项进行风险评估并作出决策，并针对公司经营约束行动中 发生的紧要突发性事件和紧要危急情况，实施危急处理机制。      监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面胁制轨制和风险约束政策的践诺情况进行合规性 监督查验，向公司风险约束委员会和总司表面说。      各业务部门：风险胁制是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在权限范围内， 对其负责的业务进行查验监督和风险胁制。职工根据国度法律律例、公司规章轨制、说念德范例和行 为准则、我方的岗亭职责进行自律。      （1）内控轨制概述      公司内控轨制由里面胁制大纲、公司基本轨制、部门约束办法和业务约束办法组成。      其中，公司内控大纲包括《里面胁制大纲》和《律例遵守政策（风险约束轨制）》                                         ，它们是各项 基本约束轨制的纲目和统辖，是对公司执法规则的内控原则的细化和伸开。      公司基本轨制包括投资约束轨制、基金管帐核算轨制、信息泄露轨制、监察稽核轨制、公司财 务轨制、尊府档案约束轨制、事迹评估考查轨制、东说念主力资源约束轨制和危急处理轨制等。部门约束 办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主要职责、岗亭建设、岗亭责任进行了范例。业务约束办 法对公司各项业务的操作进行了范例。      （2）风险胁制轨制      里面风险胁制轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面胁制大纲、律例遵守政策、岗亭分 离轨制、业务庇荫轨制、程序化功课历程轨制、聚集交易轨制、权限约束轨制、信息泄露轨制、监 察稽核轨制等。   （3）监察稽核轨制   公司成立相对孤立的里面胁制组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据国度的有 关法律律例、公司里面胁制轨制在所赋予的权限内按照所规则的程序和稳妥的方法对监察查察对象 进行公正客不雅的查验和评价，包括造访评价公司内控轨制的健全性、合感性和有用性、查验公司执 行国度法律律例和公司规章轨制的情况、进行日常风险胁制的监控就业、践诺公司里面如期不如期 的里面审计、造访公司里面的非法案件等。   里面胁制的基本要素包括胁制环境、风险评估、胁制行动、信息调换、里面监控。   （1）胁制环境   公司悉力于于栽种内控优先和风险胁制的理念，培养全体职工的风险珍重意志，营造一个浓厚的 风险胁制的文化氛围和环境，使全体职工实时了解相干的法律律例、约束层的经营想想、公司的规 章轨制并自愿遵守，使风险意志连系到公司各个部门、各个岗亭和各个业务程序。   （2）风险评估   公司对组织结构、业务历程、经营运作行动进行分析，发现风险，并将风险进行分类，找出风 险散布点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，遴选定性定量的技巧分析考量风 险的上下和危害进度。落实责任东说念主，并连续完善相干的风险珍重措施。   （3）胁制行动   公司胁制行动主要包括组织结构胁制、操作胁制和管帐胁制等。   A．组织结构胁制   各部门的建设体现部门之间职责有单干，但部门之间又互投合作与制衡的原则。基金投资约束、 基金运作、市集营销部等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作互相孤立、互相牵制况且有独 立的论说系统，形成了权责分明、严实有用的三说念监控防地：   a.以各岗亭宗旨责任制为基础的第沿路监控防地：各部门里面就业岗亭合理单干、职责明确， 并有相应的岗亭说明书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭分离建设，使不同的岗亭之间形成一 种互相查验、互相制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险。   b.各相干部门、相干岗亭之间互相监督和牵制的第二说念监控防地：公司在相干部门、相干岗亭 之间建立程序化的业务操作历程、要紧业务处理凭据传递和信息调换轨制，后续部门及岗亭对前一 部门及岗亭负有监督和查验的责任。   c.以看护长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三说念 监控防地。   B．操作胁制   公司设定了一系列的操作胁制的轨制技巧，如程序化业务历程、业务、岗亭和空间庇荫轨制、 授权分责轨制、聚集交易轨制、守密轨制、信息泄露轨制、档案尊府保全轨制、客户投诉处理轨制 等，胁制日常运作和经营中的风险。   C.管帐胁制   公司确保基金资产与公司自有财产完全分开，分账约束，孤立核算；公司管帐核算与基金管帐 核算在业务范例、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格分裂。公司对所约束的不同基金以及本基金下分 别成立账户，分账约束，以确保每只基金和基金资产的无缺和孤立。   （4）信息调换   即指实时地兑现信息的流动，如从下到上的论说和从上至下的反馈。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务文告体系，通过建立有用的信拒却流渠说念，保证公 司职工及各级约束东说念主员不错充分了解与其职责相干的信息，保证信息实时投递稳妥的东说念主员进行处理。   公司制联盟束和业务论说轨制，包括如期论说轨制和不如期论说轨制。如期论说轨制按照逐日、 每月、每年度等不同的时期频次进行论说。   a.践诺体系论说阶梯：各业务东说念主员向部门负责东说念主论说；部门负责东说念主向分摊指挥、总司表面说；   b.监督体系论说阶梯：公司职工、各部门负责东说念主向监察稽核部门论说，监察稽核部门向总司理、 看护长分别论说；   c.看护长如期出具监察论说，报送董事会过火下设的风险胁制委员会和中国证监会；如发现重 大违游记动，应立即向董事会和中国证监会论说。   （5）里面监控   看护长和监察稽核部门东说念主员负责日常监管就业，促使公司职工积极参与和遵守里面胁制轨制， 保证轨制有用地实施。公司监事会、董事会风险胁制委员会、看护长、风险约束委员会、监察稽核 部门对里面胁制轨制执续地进行磨砺，磨砺其是否恰当规则要求并加以充实和改善，实时反馈政策 律例、市集环境、时刻等身分的变化趋势，保证内控轨制的有用性。                         第四部分   基金托管东说念主    一、基金托管情面况    称号：祥瑞银行股份有限公司    注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号    办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座    法定代表东说念主：谢永林    成立日历：1987 年 12 月 22 日    组织局势：股份有限公司    注册成本：19,405,918,198 元    存续期间：执续经营    基金托管资历批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号    筹商东说念主：潘琦    筹商电话：0755-22166388    祥瑞银行股份有限公司是一家总部设在深圳的寰宇性股份制交易银行（深圳证券交易所简称： 祥瑞银行，证券代码 000001）                 。其前身是深圳发展银行股份有限公司，于 2012 年 6 月招揽合并原平 安银行并于同庚 7 月改名为祥瑞银行。中国祥瑞保障（集团）股份有限公司过火子公司共计执有平 安银行 58%的股份，为祥瑞银行的控股鼓吹。限定 2023 年 12 月末，祥瑞银行有 109 家分行（含香 港分行）,共 1,201 家营业机构。 元（同比增长 2.1%）、资产总额 55,871.16 亿元（较上年末增长 5.0%）、招揽入款本金余额 34,072.95 亿元（较上年末增长 2.9%）、披发贷款和垫款总额 34,075.09 亿元（较上年末增长 2.4%）。    祥瑞银行总行设资产托管部，下设客群拓展室、营销推动室、估值核算室、资金算帐室、企 划与详尽服务室、数字平台室、看护合规室、基金服务室 8 个处室，现在部门东说念主员为 75 东说念主，为客户 提供专科化的托管服务。证券投资基金托管业务相干职工配置皆全且从业陶冶丰富，托管部中枢管 理层具备银行约束、证券或托管业务十年以上从业陶冶。 月末，祥瑞银行股份有限公司托管证券投资基金净值领域共计 7,088 亿，祥瑞银行已托管 284 只证 券投资基金，秘籍了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基金，闲隙了 不同客户多元化的投资搭理需求。   二、基金托管东说念主的里面风险胁制轨制说明   当作基金托管东说念主，祥瑞银行股份有限公司严格盲从国度相干托管业务的法律律例、行业监管 要求，自愿形成遵法经营、范例运作的经营理念和经营格调；确保基金财产的安全无缺，确保相干 信息的简直、准确、无缺、实时，保护基金份额执有东说念主的正当权益；确保里面胁制和风险约束体系 的有用性；珍重和化解经营风险，确保业务的安全、稳健运行，促进经营宗旨的兑现。   祥瑞银行股份有限公司设有总行孤立一级部门资产托管部，是全行资产托管业务的约束和运 营部门，专门配备了专职里面监察稽核东说念主员负责托管业务的里面胁制和风险约束就业，具有孤立行 使监督稽核就业的权力和才气。   资产托管部具备系统、完善的轨制胁制体系，建立了约束轨制、胁制轨制、岗亭职责、业务 操作历程，不错保证托管业务的范例操作和成功进行；取得基金从业资历的东说念主员恰当监管要求；业 务约束严格实行复核、审核、查验轨制，授权就业实行聚集胁制，业务印记按规程撑执、存放、使 用，账户尊府严格撑执，制约机制严格有用；业务操作区专门建设，阻滞约束，实施音像监控；业 务信息由专职信息泄露东说念主负责，退避泄密；业求兑现自动化操作，退避东说念主为事故的发生，时刻系统 无缺、孤立。   三、基金托管东说念主对基金约束东说念主运作基金进行监督的方法和程序   依照《基金法》过火配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用行业普 遍使用的“资产托管业务系统——监控子系统”，严格按照现行法律律例以及基金合同规则，对基金 约束东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并如期编写基金投资运作监督 论说，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务程序中，对基金约束 东说念主发送的投资指示、基金约束东说念主对各基金用度的索求与开支情况进行查验监督。   （1）每就业日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例胁制宗旨进行例行监控，发现投 资比例超标等额外情况，向基金约束东说念主发出版面文告，与基金约束东说念主进行情况核实，督促其纠正， 并实时论说中国证监会。   （2）收到基金约束东说念主的投资指示后，对触及各基金的投资范围、投资对象及交易敌手等内容 进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作监督情况，如期编写基金投资运作监督论说，对各基金投资运作的合 法合规性、投资孤立性和格调显耀性等方面进行评价，报送中国证监会。   （4）通落后刻或非时刻技巧发现基金涉嫌违纪交易，电话或书面要求约束东说念主进行解释或举证， 并实时论说中国证监会。                     第五部分       相干服务机构 一、基金份额发售机构 （一）网下现款发售和网下股票发售直销机构 地址：广东省深圳市福田区深南大路7028号期间科技大厦7层招商基金客户服务部直销柜台 电话：（0755）83196359 83196358 传真：（0755）83196360 备用传真：（0755）83199266 筹商东说念主：冯敏 （二）网下现款、网下股票、网上现款发售代理机构具体名单详见基金份额发售公告。 基金约束东说念主不错根据相干法律律例要求，弃取其他恰当要求的发售代理机构销售本基金。 二、基金份额登记机构 称号：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表东说念主：于文强 电话：（010）50938782 传真：（010）50938991 筹商东说念主：赵亦清 三、讼师事务所和承办讼师 称号：上海源泰讼师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼 负责东说念主：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 承办讼师：刘佳、张雯倩 筹商东说念主：刘佳 四、管帐师事务所和承办注册管帐师 称号：德勤华永管帐师事务所（特殊庸碌合伙） 注册地址：上海市延安东路222番外滩中心30楼 践诺事务合伙东说念主：付建超 电话：021-6141 8888 传真：021-6335 0003 承办注册管帐师：曾浩、江丽雅 筹商东说念主：曾浩、江丽雅                  第六部分    基金份额的发售      一、基金召募的依据      本基金由基金约束东说念主依照《基金法》《运作办法》                           《销售办法》《信息泄露办法》《基金合同》及 其他相干规则召募，并经中国证券监督约束委员会证监许可〔2025〕860号文注册。      二、基金类型、运作方式及存续期间      基金类型：股票型证券投资基金      运作方式：交易型怒放式      存续期间：不如期      三、发售方式      投资东说念主可弃取网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种方式。      网上现款认购是指投资东说念主通过基金约束东说念主指定的发售代理机构用深圳证券交易所网上系统以现 金进行的认购。      网下现款认购是指投资东说念主通过基金约束东说念主过火指定的发售代理机构以现款进行的认购。      网下股票认购是指投资东说念主通过基金约束东说念主过火指定的发售代理机构以股票进行的认购。      投资东说念主应当在基金约束东说念主过火指定发售代理机构办理基金发售业务的营业气象，或者按基金管 理东说念主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。基金约束东说念主、发售代理机构接受的认购方式、 办理基金发售业务的具体情况和筹商方式，请参见基金份额发售公告。      发售代理机构的具体名单见基金份额发售公告，基金约束东说念主可依据现实情况增减、变更发售代 理机构。      销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表销售机构确乎接管到认购肯求。 认购的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购肯求及认购份额的阐明情况，投资东说念主应实时查询 并妥善左右正当权利，不然，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。      基金约束东说念主不错根据具体情况调理本基金的发售方式，并在基金份额发售公告或相干公告中列 明。      四、发售对象      恰当法律律例规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及 法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。      五、发售时期      自基金份额发售之日起最长不得超过3个月，具体发售时期见基金份额发售公告。      六、召募上限      本基金可建设召募领域上限，具体领域上限及领域胁制的决策详见基金份额发售公告或其他公 告。      法律律例和监管机构另有规则的除外。      七、发售价钱      本基金基金份额发售面值为东说念主民币1.00元，认购价钱为1.00元。      八、投资东说念主的认购账户开立及使用      投资东说念主认购本基金时需具有深圳证券账户，即在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开 立的深圳证券交易所A股账户（以下简称“深圳A股账户”）或深圳证券交易所证券投资基金账户（以 下简称“深圳证券投资基金账户”）                。      已有深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的投资东说念主不消再办理开户手续。      尚无深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的投资东说念主，                             需在认购前执本东说念主身份证到中国证券登记 结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的开户手 续。相干开设深圳A股账户和深圳证券投资基金账户的具体程序和办法，请到各开户网点详确斟酌有 关规则。      （1）深圳证券投资基金账户只可进行基金份额的网上现款认购、网下现款认购及二级市集交易。      （2）如投资东说念主以深圳证券交易所上市交易的本基金标的指数成份券或备选成份券进行网下股票 认购的，应开立并使用深圳A股账户，该账户同样不错用于进行网上现款认购、网下现款认购及二级 市集交易。      （3）如投资东说念主以上海证券交易所上市交易的本基金标的指数成份券或备选成份券进行网下股票 认购的，除了执有深圳A股账户外，还应执有上海证券交易所A股账户（以下简称“上海A股账户”）， 且该两个账户的证件号码及称号属于褪色投资东说念主统统，并注目投资东说念主认购基金份额的托管证券公司 和上海A股账户指定交易证券公司应为褪色发售代理机构。      （4）如投资东说念主需要通过申购赎回代理机构参与本基金的申购、赎回，应同期执有并使用深圳A 股账户与上海A股账户，且该两个账户的证件号码及称号属于褪色投资东说念主统统，并注目投资东说念主用以申 购、赎回的深圳证券交易所股票的托管证券公司和上海A股账户的指定交易证券公司应为褪色申购赎 回代理机构，不然无法办理本基金的申购和赎回。      （5）已购买过由招商基金约束有限公司担任登记机构的基金的投资东说念主，其领有的招商基金约束 有限公司怒放式基金账户不可用于认购本基金。   九、认购用度   认购用度由投资东说念主承担，认购费率如下表所示：              认购份额（S）                认购费率               S＜50 万份                 0.8%               S≥100 万份             每笔 1,000 元   基金约束东说念主持理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度，基金约束东说念主持理网下股票认 购时不收取认购用度。发售代理机构办理网上现款认购、网下现款认购及网下股票认购时可参照上 述费率结构，按照不超过认购份额0.8%的程序收取一定的佣金。投资者肯求重叠现款认购的，须按 每笔认购肯求所对应的费率层次分别计费。本基金认购用度由认购东说念主承担，不列入基金财产，主要 用于本基金召募期间发生的市集扩充、销售、注册登记等各项用度。   基金约束东说念主不错针对特定投资东说念主（如待业金客户等）开展网下现款认购的费率优惠行动，详见 基金约束东说念主发布的相干公告。   十、网上现款认购 投资东说念主在认购时期内不错屡次认购，累计认购份额不设上限，但法律律例或监管部门另有规则的除 外。投资东说念主认购申报提交后不可肃除，认购申报照旧阐明，认购资金即被冻结。 认购金额、利息折算的份额的狡计公式为：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）   （若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额＋固定用度）   利息折算的份额=利息/认购价钱   总认购份额＝认购份额＋利息折算的份额   认购佣金由发售代理机构收取，投资东说念主需以现款方式缴纳认购佣金。   网上现款认购的有用认购款项在召募期产生的利息将折算为基金份额归基金份额执有东说念主统统， 利息和具体的份额以登记机构的记录为准。利息折算份额的狡计选拔截尾法保留至整数位，少许部 分舍去，舍去部分归入基金资产。   例：某投资东说念主通过某发售代理机构选拔现款方式认购100,000份本基金，假定该发售代理机构确 认的佣金比率为0.8%，认购资金在召募期间产生的利息为2.00元，则需准备的认购资金金额及召募 期间利息折算的份额狡计如下：      认购佣金＝1.00×100,000×0.8%＝800.00元      认购金额＝1.00×100,000×（1＋0.8%）＝100,800.00元      利息折算份额=2.00/1.00=2份      总认购份额＝100,000＋2＝100,002份      即：某投资东说念主通过某发售代理机构选拔现款方式认购100,000份本基金，假定该发售代理机构确 认的佣金比率为0.8%，认购资金在召募期间产生的利息为2.00元，该投资东说念主需准备100,800.00元资 金，加上认购资金在召募期间产生的利息折算的份额后，一共不错得到100,002份本基金基金份额。 续。      十一、网下现款认购 每笔认购份额需为1,000份或其整数倍；投资东说念主通过基金约束东说念主持理网下现款认购的，每笔认购份额 须在5万份以上（含5万份），超过部分须为1万份的整数倍。投资东说念主在认购时期内不错屡次认购，累 计认购份额不设上限，但法律律例或监管部门另有规则的除外。投资东说念主认购申报提交后不可肃除。 认购金额、利息折算的份额的狡计公式为：      认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率      （若适用固定用度的，认购用度＝固定用度）      认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）      （若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额＋固定用度）      利息折算的份额＝利息/认购价钱      总认购份额＝认购份额＋利息折算的份额      认购用度由基金约束东说念主收取，投资东说念主需以现款方式缴纳认购用度。      网下现款认购的有用认购款项在召募期产生的利息将折算为基金份额归基金份额执有东说念主统统， 利息和具体的份额以基金约束东说念主的记录为准。利息折算份额的狡计选拔截尾法保留至整数位，少许 部分舍去，舍去部分归入基金资产。      例：某投资东说念主通过基金约束东说念主选拔现款方式认购50,000份本基金，假定认购资金在召募期间产 生的利息为1.00元，则需准备的认购资金金额及召募期间利息折算的份额狡计如下：      认购用度＝1.00×50,000×0.8%＝400.00元      认购金额＝1.00×50,000×（1＋0.8%）＝50,400.00元      利息折算份额＝1.00/1.00＝1份   总认购份额＝50,000＋1＝50,001份   即：某投资东说念主通过基金约束东说念主选拔现款方式认购50,000份本基金，假定认购资金在召募期间产 生的利息为1.00元，该投资东说念主需准备50,400.00元资金，加上认购资金在召募期间产生的利息折算的 份额后，一共不错得到50,001份本基金基金份额。   通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的狡计与通过发售代理机构进行网上现款认购 的认购金额的狡计方式一样。 认购资金，办理认购手续。   十二、网下股票认购 券和已公告的备选成份券。单只股票最低认购申报股数为1000股，超过1000股的部分须为100股的整 数倍。投资东说念主不错屡次提交认购肯求，但法律律例或监管部门另有规则的除外。                ?       认购份额 =         第i 只股票在网下股票认购期终末一日的均价 × 有用认购数目   1.00                ?=1   其中：   （1）i代表投资东说念主提交认购肯求的第i只股票，n代表投资东说念主提交的股票总只数，如投资东说念主仅提 交了1只股票的肯求，则n＝1。   （2）     “第i只股票在网下股票认购期终末一日的均价”由基金约束东说念主根据证券交易所确当日行情 数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数狡计，以四舍五入的方法保留至少许点后两位。若该 股票在当日停牌或无成交，则以同样方法狡计最近一个交易日的均价当作狡计价钱。   若某只股票在网下股票认购期终末一日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生了除息、送 股（转增）     、配股等权益变动，由于投资东说念主得回了相应的权益，基金约束东说念主将按如下方式对该股票在 网下股票认购期终末一日的均价进行调理： 比例） 股送股比例＋每股配股比例） ＋每股送股比例） 股利或股息）/（1＋每股配股比例） 股现款股利或股息）/（1＋每股送股比例＋每股配股比例）   （3）     “有用认购数目”是指由基金约束东说念主阐明的并由登记机构完成算帐交收的股票股数。其中：    若某一股票在网下股票认购期终末一日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生司法践诺， 基金约束东说念主将根据登记机构发送的解冻数据对投资东说念主的有用认购数目进行相应调理。 弃取以现款或基金份额的方式支付认购佣金。   （1）投资者弃取以现款方式支付认购佣金，则需支付的认购佣金和可得到的净认购份额按以下 公式狡计：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）   净认购份额=认购份额   （2）投资者弃取以基金份额方式支付佣金的，基金约束东说念主根据发售代理机构提供的数据狡计投 资者应以基金份额方式支付的佣金，并从投资者的认购份额中扣除，为发售代理机构增多相应的基 金份额。以基金份额支付佣金，则认购佣金和可得到的基金份额按以下公式狡计：   认购佣金＝认购价钱×认购份额/（1+佣金比率）×佣金比率   （若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）   净认购份额＝认购份额－认购佣金/基金份额运转面值   认购份额、净认购份额和以基金份额的方式支付认购佣金的狡计保留到整数位，少许点后部分 舍去，舍去部分计入基金财产。   例：某投资东说念主执有本基金标的指数成份券中股票A和股票B分别为5,000股和10,000股，至某发售 代理机构网点认购本基金，弃取以现款支付认购佣金。假定认购期终末一日股票A和股票B的均价分 别17.50元和8.00元，基金约束东说念主阐明的有用认购数目为5,000股股票A和10,000股股票B，发售代理 机构阐明的认购佣金比率为0.8%，则其可得到的基金份额和需支付的认购佣金如下：   认购份额=（5,000×17.50）/1.00＋（10,000×8.00）/1.00＝167,500份   认购佣金=1.00×167,500×0.8%＝1,340.00元   即投资东说念主可认购到167,500份本基金基金份额，并需另行支付1,340.00元的认购佣金。   例：某投资东说念主执有本基金标的指数成份券中股票A和股票B各5,000股和10,000股，至某发售代理 机构网点认购本基金，弃取以基金份额的方式缴纳认购佣金，假定认购期终末一日股票A和股票B的 均价分别17.50元和8.00元，基金约束东说念主阐明的有用认购数目为5,000股股票A和10,000股股票B，发 售代理机构阐明的认购佣金比率为0.8%，则其可得到的基金净认购份额和需支付的认购佣金如下：      认购份额=（5,000×17.50）/1.00＋（10,000×8.00）/1.00＝167,500份      认购佣金=1.00×167,500/（1＋0.8%）×0.8%＝1,329元      净认购份额＝167,500－1,329/1.00＝166,171份      （1）已公告的将被调出标的指数的成份券不得用于认购本基金。      （2）限制个股认购领域：基金约束东说念主可根据网下股票认购日前3个月个股的交易量、价钱波动 过火他额外情况，决定是否对个股认购领域进行限制，并在网下股票认购日前公告限制认购领域的 个股名单。      （3）临时推辞个股认购：对于在网下股票认购期间价钱波动额外，或经久停牌的个股，或认购 申报数目额外的个股，基金约束东说念主可不经公告，全部或部分推辞该股票的认购申报。      （4）根据法律律例本基金不得执有的标的指数成份券，将不可用于认购本基金。 股票和资金，办理认购手续。 认购导致的股份减执所触及的信息泄露等义务。      十三、召募期认购资金与股票的处理方式      网上现款认购、网下现款认购的有用认购资金在召募期间产生的利息，将折算为基金份额归投 资东说念主统统，其中利息转份额的具体数额以基金约束东说念主及登记机构的记录为准；投资东说念主进行网下股票 认购的，该股票自认购日至登记机构进行股票过户日的冻结期间所产生的权益归认购投资东说念主本东说念主所 有。      十四、召募期间的资金、股票与用度      基金召募期间召募的资金应当存入专门账户，在基金召募行动结果前，任何东说念主不得动用。召募 的股票按照交易所和登记机构的执法和历程办理股票的冻结和过户。      基金召募期间的信息泄露费、管帐师费、讼师费以过火他用度，不得从基金财产中列支。      十五、增设新的份额类别或刊行集合基金等相干业务      在不违反法律律例及对基金份额执有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基金约束东说念主可根据基 金发展需要，为本基金增设新的份额类别并制定相应的业务执法或对基金份额分类办法及执法进行 调理，或召募并约束以本基金为宗旨ETF的一只或多只集合基金，或通达场外申购、赎回等相干业务 并制定、公布相应的执法等，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。               第七部分    基金合同的见效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金召募份额总额不少于2亿份，基金召募金额（含 网下股票认购所召募的股票市值）不少于2亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于200东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金约束东说念主依据法律律例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在10日内聘任法定 验资机构验资，自收到验资论说之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金约束东说念主持理完结基金备案手续并取得中国证监会书面确 认之日起，基金合同见效；不然基金合同不见效。基金约束东说念主在收到中国证监会阐明文献的次日对 基金合同见效事宜赐与公告。   基金约束东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，网下股票认购召募的股票按照交易所 和登记机构的执法和历程办理股票的冻结与过户，在基金召募行动结果前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不可见效时召募资金及股票的处理方式   淌若召募期限届满，未闲隙基金备案条件，基金约束东说念主应当承担下列责任： 于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，发售代理机构应赐与解冻，基金约束东说念主不承担相干股 票冻结期间交易价钱波动的责任。登记机构及发售代理机构将协助基金约束东说念主完成相干资金和证券 的退还就业。 金托管东说念主和发售代理机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和资产领域   基金合同见效后，连气儿20个就业日出现基金份额执有东说念主数目不悦200东说念主或者基金资产净值低于 约束东说念主应当在10个就业日内向中国证监会论说并提议处理决策，如执续运作、调动运作方式、与其 他基金合并或者阻隔基金合同等，并在6个月内召集基金份额执有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有规则时，从其规则。           第八部分   基金份额折算与变更登记   基金份额折算是指基金合同见效后，基金约束东说念主根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的 前提下，按照一定比例调理基金份额总额及基金份额净值。   一、基金份额折算的时期   本基金存续期间，基金约束东说念主可根据现实需要预先确定基金份额折算基准日，并依照《信息披 露办法》的相干规则进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金约束东说念主向登记机构肯求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额执有东说念主执有的基金份额数额将发生调理， 但调理后的基金份额执有东说念主执有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金份额折算对基 金份额执有东说念主的权益无骨子性影响的，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。   基金份额折算后，基金份额执有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   淌若基金份额折算过程中发生不可抗力或遇特殊情况无法办理，基金约束东说念主可蔓延办理基金份 额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                  第九部分      基金份额的上市交易      一、基金份额的上市      基金合同见效后，具备下列条件的，基金约束东说念主可依据《深圳证券交易所证券投资基金上市规 则》，向深圳证券交易所肯求基金份额上市：      本基金上市前，基金约束东说念主应与深圳证券交易所刚烈上市公约书。基金份额获准在深圳证券交 易所上市的，基金约束东说念主应按规则在规则媒介上刊登基金上市交易公告书。      二、基金份额的上市交易      本基金基金份额在深圳证券交易所的上市交易需遵守《深圳证券交易所交易执法》《深圳证券 交易所证券投资基金上市执法》              《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施笃定》等相干规 定。      三、上市交易的停复牌、暂停上市、收复上市和阻隔上市      上市基金份额的停复牌、暂停上市、收复上市和阻隔上市按照深圳证券交易所的相干规则践诺。      当本基金发生深圳证券交易所相干规则所规则的因不再具备上市条件而应当阻隔上市的情形 时，本基金可由交易型怒放式基金变更为追踪标的指数的非上市的怒放式指数基金，而无需召开基 金份额执有东说念主大会审议。基金阻隔上市后，场内份额处理执法由基金约束东说念主提前制定并公告。      若届时本基金约束东说念主已有以该指数当作标的指数的指数基金，基金约束东说念主将本着平安基金份额 执有东说念主正当权益的原则，履行稳妥的程序后与该指数基金合并或者中式其他合适的指数当作标的指 数。具体情况见基金约束东说念主届时公告。      四、基金份额参考净值（IOPV）的狡计与公告      基金约束东说念主或者基金约束东说念主寄予其他机构在相干证券交易所开市后根据申购赎回清单和组合 证券内各只证券的实时成交数据狡计基金份额参考净值（IOPV）并由深圳证券交易所在交易时期内 发布，供投资东说念主交易、申购、赎回基金份额时参考。      基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回清单中不错现款替 代的证券数目与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中毁坏现款替代的证券数目与其最新成交价 乘积之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购赎回单元所对应的基金份额 理东说念主寄予的机构调理相干基金份额参考净值保留位数，本基金将进行相应调理。   五、在不违反法律律例况且不毁伤届时基金份额执有东说念主利益的前提下，基金约束东说念主在与基金托 管东说念主协商一致后，可肯求在其他证券交易所（含境外证券交易所）同期挂牌交易，而无需召开基金 份额执有东说念主大会审议。   六、法律律例、监管部门和登记机构、深圳证券交易所业务执法对上市交易的规则内容进行调 整的，本基金参照践诺，而无需召开基金份额执有东说念主大会审议。   七、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增多了基金上市交易的新功能，基金 约束东说念主不错在履行稳妥的程序后增多相应功能。                第十部分   基金份额的申购与赎回   本基金可选拔两种申购赎回模式，分别是“什物申购赎回”模式和“深市股票什物申赎、沪市 股票现款替代”模式。其中，“什物申购赎回”通过中国证券登记结算有限责任公司办理，                                        “深市股 票什物申赎、沪市股票现款替代”通过深圳证券交易所办理。本基金现在仅通达“深市股票什物申 赎、沪市股票现款替代”申赎模式，改日条件老成，本基金将通达“什物申购赎回”模式，具体以 基金约束东说念主相干公告为准。   一、申购和赎回气象   投资东说念主应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业气象或按申购赎回代理机构提 供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   基金约束东说念主在脱手申购、赎回业务前公告申购赎回代理机构的名单，并可依据现实情况变更或 增减申购赎回代理机构。   在法律律例、基金合同及改日条件允许的情况下，基金约束东说念主直销机构不错通达申购赎回业务， 具体业务的办理时期及办理方式基金约束东说念主将另行公告。   二、申购和赎回的怒放日实时期   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交易所、深圳证券交易 所的平时交易日的交易时期，但基金约束东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的规则公 告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时期变更、其他特殊 情况或根据业务需要，基金约束东说念主有权视情况对前述怒放日及怒放时期进行相应的调理，但应在实 施日前依照《信息泄露办法》的相干规则在规则媒介上公告。   基金约束东说念主可根据现实情况照章决定本基金脱手办理申购的具体日历，具体业务办理时期在申 购脱手公告中规则。   基金约束东说念主自基金合同见效之日起不超过 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时期在赎回脱手 公告中规则。   本基金可在基金上市交易之前脱手办理申购、赎回，但在基金肯求上市期间，可暂停办理申购、 赎回。   在确定申购脱手与赎回脱手时期后，基金约束东说念主应在申购、赎回怒放日前依照《信息泄露办法》 的相干规则在规则媒介上公告申购与赎回的脱手时期。   本基金在基金合同见效后、基金份额怒放日常申购之前，可向本基金集合基金通达特殊申购， 申购价钱以特殊申购日的基金份额净值为基准狡计，按金额申购，不收取与申购相干的用度和成本。   基金约束东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购或者赎回。   三、申购与赎回的原则 受毁伤并得到公道对待； 价组成。   基金约束东说念主可根据基金运作的现实情况，在不违反法律律例及对基金份额执有东说念主利益无骨子性 不利影响的前提下调理上述原则，或依据《业务执法》调理上述执法，但应在新的原则实施前依照 相干规则在规则媒介上公告。   四、申购与赎回的程序   投资东说念主必须根据申购赎回代理机构规则的程序，在怒放日的具体业务办理时期内提议申购或赎 回的肯求。   投资东说念主提交申购肯求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交的申购肯求无效。投 资东说念主提交赎回肯求时，必须执有填塞的基金份额余额和现款，不然所提交的赎回肯求无效。   投资东说念主持理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理执法等在盲从基金 合同和招募说明书规则的前提下，以各申购赎回代理机构的具体规则为准。   平时情况下，投资东说念主申购、赎回肯求在受理当日进行阐明。如投资东说念主未能提供恰当要求的申购 对价，则申购肯求失败。如投资东说念主执有的恰当要求的可用基金份额不及，或未能根据要求准备足额 的现款，或本基金投资组合内不具备足额的恰当要求的赎回对价，或投资东说念主提交的赎回肯求超过基 金约束东说念主设定的名额，则赎回肯求失败。   申购赎回代理机构受理的申购、赎回肯求并不代表该申购、赎回肯求一定顺利。申购、赎回的 阐明以登记机构的阐明结果为准。投资东说念主可通过其办理申购、赎回的申购赎回代理机构或以申购、 赎回的申购赎回代理机构规则的其他方式查询相干肯求的阐明情况。   投资者申购的基金份额当日起可竞价卖出，投资者赎回得回的股票当日起可竞价卖出。   本基金申购和赎回过程中触及的申购、赎回对价和基金份额的交收适用《业务执法》和参与各 方相干公约的相干规则。   投资者 T 日申购顺利后，登记机构在 T 日收市后办理深圳证券交易所上市的成份券和基金份额 的交收登记以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的算帐；在 T+2 日办 理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理机构、基金约束东说念主和基金托管东说念主。   投资者 T 日赎回顺利后，登记机构在 T 日收市后办理深圳证券交易所上市的成份券交收与基金 份额的刊出以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的算帐；在 T+2 日办 理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理机构、基金约束东说念主和基金托管东说念主。   淌若在算帐交收时发生算帐交收参与方不可平时践约的情形，则依据《业务执法》和参与各方 相干公约的相干规则进行处理。   投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理机构的规则按时足额支付应付的现款差额、现款 替代和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额、现款替代或现款替代退补款未能按时足额交 收的，基金约束东说念主有权为基金的利益向该投资者追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额执有 东说念主或基金资产的损失。若投资东说念主用以申购的部分或全部组合证券或者用以赎回的部分或全部基金份 额因被国度有权机关冻结或强制践诺导致不及额的，基金约束东说念主有权指示申购赎回代理机构及登记 机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额执有东说念主或基金资产碰到损失的，基金约束东说念主有 权代表其他基金份额执有东说念主或基金资产要求该投资东说念主进行补偿。 登记的办理时期、方式、处理执法等进行调理。   五、申购和赎回的数目限制 最小申购赎回单元请参考届时发布的申购、赎回相干公告以及申购赎回清单。基金约束东说念主可根据基 金运作情况、市集情况和投资者需求，在法律律例允许的情况下，调理最小申购赎回单元。 规则单个投资者单日或者单笔申购份额上限、基金领域上限或基金单日净申购比例上限，以及推辞 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。基金约束东说念主基于投资 运作与风险胁制的需要，可遴选上述措施对基金领域赐与胁制。具体见基金约束东说念主相干公告。 申购和赎回的数目限制，或者新增基金领域胁制措施。基金约束东说念主应在调理实施前依照《信息泄露 办法》的相干规则在规则媒介上公告。   六、申购和赎回对价、用渡过火用途 或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后狡计，并按照基金合同的约定公告。遇 特殊情况，经履行稳妥程序，不错稳妥蔓延狡计或公告。如相干法律律例以及中国证监会另有规则， 则依规则践诺。 是指投资东说念主申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。赎回对价是指投 资东说念主赎回基金份额时，基金约束东说念主应托福给投资东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。 准向投资东说念主收取佣金，其中包含证券/期货交易所、登记机构等收取的相干用度。   若市集情况发生变化，或相干业务执法发生变化，基金约束东说念主不错在不违反相干法律律例且对 基金份额执有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下对申购赎回对价组成、基金份额净值、申购赎回清 单狡计和公告时期进行调理并提前公告。   七、申购赎回清单的内容与形式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各成份证券 数据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值过火他相干内容。如深圳证券 交易所修改或更新申购赎回清单的内容、参数狡计方法并适用于本基金的，则按照新的执法践诺。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记机构的算帐交收安排，在申购赎回清单中 增多的诬捏证券。“申赎现款”的现款替代标志为“必须”                          ，但含义与组合成份证券的必须现款替代 不同，   “申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代标志为“必须”的非深市成份 证券的必须现款替代与现款替代标志为“允许”的非深市成份证券的申购替代金额之和，赎回替代 金额为最小赎回单元所对应的现款替代标志为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替 代标志为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金额之和。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购赎回单 位所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东说念主按基金合同和招募说明书的规则，用于替代组合证券 中部分证券的一定数目的现款。   选拔现款替代是为了在相干成份券停牌等特殊情况下便利投资东说念主申购、提高基金运作成果，基 金约束东说念主在制定具体的现款替代决策时将遵守公道、公开的原则。   （1）现款替代的种类   现款替代分为 3 种类型：毁坏现款替代（标志为“毁坏”）                              、不错现款替代（标志为“允许”）、 必须现款替代（标志为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“毁坏”、“允许”和“必须”                                     。对于沪市成份证 券，不错设为：“允许”和“必须”                。   毁坏现款替代适用于深交所上市的成份券，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不允许使 用现款当作替代。   不错现款替代适用于统统成份券。   当不错现款替代适用于深交所上市的成份券时，是指在申购基金份额时，允许使用现款当作全 部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款当作替代。   当不错现款替代适用于上交所上市的成份券时，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须 使用现款当作替代，根据基金约束东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   必须现款替代适用于统统成份券，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款 当作替代。   （2）不错现款替代的具体说明   不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。   【1】对于深市成份证券   ①适用情形：投资者申购时执仓不及的深市成份证券。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的狡计公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代保证金率）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调理的 T-1 日收盘价。淌若深圳证券交易所参考价 格确定原则发生变化，以深圳证券交易所文告规则的参考价钱为准。   申购时收取现款替代保证金的原因是，对于使用现款替代的证券，基金约束东说念主需在被替代证券 平时交易后买入，而现实买入价钱加上相干交易用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于 操作，基金约束东说念主在申购赎回清单中预先确定申购时收取现款替代保证金，并据此收取替代金额。 淌若预先收取的金额高于基金购入该部分证券的现实成本，则基金约束东说念主将退还多收取的差额；如 果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的现实成本，则基金约束东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理程序   T 日，基金约束东说念主在申购赎回清单中公布申购现款替代保证金率，并据此收取替代金额。在 T 日后被替代的成份证券有平时交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内，基金约束东说念主有权在 T+2 日内 大肆时刻以收到的替代金额代投资者买入小于就是被替代证券数目的大肆数目的被替代证券，现实 买入被替代证券的价钱可能处于 T+2 日内较高的位置或处于最高价钱，基金约束东说念主对此不承担责任。 基金约束东说念主有权根据基金投资的需要自主决定不买入部分被替代证券，或者不进行任何买入证券的 操作，基金约束东说念主可能不买入被替代证券的情形包括但不限于市集流动性不及、时刻系统无法兑现 以及基金约束东说念主以为不应买入的其他情形。T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金 额与被替代证券的现实购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实 购入成本加上按照 T+2 日收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资 者或投资者应补交的款项。特例情况：若自 T 日起，深圳证券交易所平时交易日已达到 20 日而该证 券平时交易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本加上按照最近一次 收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交易日）期间发生除 息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调理。   T+2 日后第 1 个就业日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），基金约束东说念主将应退款 和补款的明细及汇总额据发送给相干申购赎回代理机构和基金托管东说念主，相干款项的算帐交收将于此 后 3 个就业日内完成。   ④替代限制：为有用胁制基金的追踪偏离度和追踪缺陷，基金约束东说念主可规则投资者使用不错现 金替代的比例共计不得超过申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的狡计公式为：   其中，该证券参考价钱现在为该证券前一交易日除权除息后的收盘价，淌若深圳证券交易所参 考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交易所文告规则的参考价钱为准。参考基金份额净值现在为 该 ETF 前一交易日除权除息后的收盘价，淌若深圳证券交易所参考基金份额净值狡计方式发生变化， 以深圳证券交易所文告规则的参考基金份额净值为准。   【2】对于沪市成份证券   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。   ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的狡计公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+申购现款替代保证金率）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-赎回现款替代保证金率）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调理的 T-1 日收盘价。淌若上海证券交易所参考价 格确定原则发生变化，以上海证券交易所文告规则的参考价钱为准。   申购时收取现款替代保证金的原因是，对于使用现款替代的证券，基金约束东说念主将买入该证券， 现实买入价钱加上相干交易用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基金约束东说念主在 申购赎回清单中预先确定申购现款替代保证金率，并据此收取申购替代金额。淌若预先收取的金额 高于基金购入该部分证券的现实成本，则基金约束东说念主将退还多收取的差额；淌若预先收取的金额低 于基金购入该部分证券的现实成本，则基金约束东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除现款替代保证金的原因是，对于使用现款替代的证券，基金约束东说念主将卖出该证券， 现实卖出价钱扣除相干交易用度后与赎回时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基金约束东说念主在 申购赎回清单中预先确定赎回现款替代保证金率，并据此支付赎回替代金额。淌若预先支付的金额 低于基金卖出该部分证券的现实收入，则基金约束东说念主将退还少支付的差额；淌若预先支付的金额高 于基金卖出该部分证券的现实收入，则基金约束东说念主将向投资者收取多支付的差额。      ③替代金额的处理程序      基金约束东说念主将自 T 日起在收到申购交易阐明后按照“时期优先、实时申报”的原则挨次买入申 购被替代的部分证券，在收到赎回交易阐明后按照“时期优先、实时申报”的原则挨次卖出赎回被 替代的部分证券。T 日未完成的交易，基金约束东说念主在 T 日后被替代的成份证券有平时交易的 2 个交 易日（简称为 T+2 日）内完成上述交易。      时期优先的原则为：申购赎回所在一样的，先阐明成交者优先于后阐明成交者。先后要领按照 深圳证券交易所阐明申购赎回的时期确定。      实时申报的原则为：基金约束东说念主在上海证券交易所连气儿竞价期间，根据收到的深圳证券交易所 申购赎回阐明记录，在时刻系统允许的情况下实时朝上海证券交易所申报被替代证券的交易指示。      T 日基金约束东说念主按照“时期优先”的原则挨次与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者应 补交的款项，即按照申购时期要领，以替代金额与被替代证券的挨次现实购入成本（包括买入价钱 与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时期优先” 的原则挨次与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回时期要领，以 替代金额与被替代证券的挨次现实卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）的差额，确定基金应退还赎 回投资者或赎回投资者应补交的款项。      对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金约束东说念主 不错络续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。      T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的现实购入成本（包括 买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项；若未能购 入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本（包括买入价钱与交 易用度）加上按照 T+2 日收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项。T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被 替代证券的现实卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投 资者应补交的款项；若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券现实卖 出收入（卖出价钱扣除交易用度）加上按照 T+2 日收盘价狡计的未卖出的部分被替代证券价值的差 额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。      特殊情况：若自 T 日起，上海证券交易所平时交易日已达到 20 日而该证券平时交易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本（包括买入价钱与交易用度）加上按照 最近一次收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投 资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券现实卖出收入（卖出价钱扣除交易用度） 加上按照最近一次收盘价狡计的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者 或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交易日）期间发生除 息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调理。T+2 日后第 1 个就业日（若在特例情况下， 则为 T 日起第 21 个交易日），基金约束东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给相干申购赎回代 理机构和基金托管东说念主，相干款项的算帐交收将于尔后 3 个就业日内完成。   （3）必须现款替代的具体说明   i.适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调理，行将被剔除的成份证券以及处于 停牌的成份证券；或因法律律例限制投资的成份证券；或基金约束东说念主出于保护执有东说念主利益原则等原 因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。   ii.替代金额：对于必须现款替代的证券，基金约束东说念主将在申购赎回清单中公告替代的一定数目 的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的狡计方法为申购赎回清单中该证券的数目乘以其调理 后 T 日开盘参考价。   预估现款部分是指由基金约束东说念主狡计并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差额的预估值， 预估现款部分由申购赎回代理机构预先冻结。   预估现款部分的狡计公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－                                 （申购赎回清单中必须现款替代 的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代的证券数目与 T 日经除权调理的前收盘价乘积之和 ＋申购赎回清单中毁坏现款替代的证券数目与 T 日经除权调理的前收盘价乘积之和）   其中，T 日经除权调理的前收盘价由深圳证券交易所提供。另外，若 T 日为基金分红除息日， 则狡计公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分派数额。预估现 金部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其狡计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替代的固定 替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代的证券数目与 T 日收盘价乘积之和+申购赎回清单中毁坏 现款替代的证券数目与 T 日收盘价乘积之和）   T 日投资东说念主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的算帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东说念主申购时，如现款差额为正数，则投资东说念主应根 据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东说念主将根据其申购的基金份额得回 相应的现款；在投资东说念主赎回时，如现款差额为正数，则投资东说念主将根据其赎回的基金份额得回相应的 现款，如现款差额为负数，则投资东说念主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   申购份额上限是指当日可接受的申购总份额。淌若投资者的申购肯求接受后将使当日申购总份 额超过申购份额上限，则投资者的申购肯求失败。   赎回份额上限是指当日可接受的赎回总份额。淌若投资者的赎回肯求接受后将使当日赎回总份 额超过赎回份额上限，则投资者的赎回肯求失败。   申购赎回清单的形式例如如下：   基本信息 基金称号 基金约束公司称号 基金代码 宗旨指数代码 基金类型   T-1日信息内容 现款差额 最小申购、赎回单元资产净值 基金份额净值   T日信息内容 预估现款部分 不错现款替代比例上限 是否需要公布IOPV 最小申购、赎回单元 最小申购赎回单元现款红利 深交所市集申购赎回组合证券只数 全部申购赎回组合证券只数 是否怒放申购 是否怒放赎回 本日净申购的基金份额上限 本日净赎回的基金份额上限 单个证券账户本日净申购的基金份额上限 单个证券账户本日净赎回的基金份额上限 本日累计可申购的基金份额上限 本日累计可赎回的基金份额上限 单个证券账户本日累计可申购的基金份额上限 单个证券账户本日累计可赎回的基金份额上限   组合信息内容                  现款替   申购现款替   赎回现款替   申购替   赎回替 证券代码 证券简称 证券数目                                   挂牌市集                  代标志   代保证金率   代保证金率   代金额   代金额   说明：申购赎回清单的形式可根据深圳证券交易所的系统升级相应调理，具身局势以深圳证券 交易所提供的清单模版为准，届时不再另行公告。   八、推辞或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金约束东说念主可推辞或暂停接受投资东说念主的申购肯求：    因特殊情况（包括但不限于相干证券/期货交易所照章决定临时停市或交易时期非平时停市）， 基金约束东说念主无法狡计当日基金资产净值或无法进行证券交易； 面影响，或发生其他毁伤现有基金份额执有东说念主利益的情形； 参考净值狡计失实； 称额外情况指基金约束东说念主无法预感并不可胁制的情形，包括但不限于系统故障、收集故障、通信故 障、电力故障、数据失实等；    基金所投资的投资品种的估值出现紧要改动、可能会影响或毁伤现有基金份额执有东说念主利益时； 仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金约束东说念主应当暂停接受基金 申购肯求；   发生上述除第 5 项和第 6 项之外的暂停申购情形之一且基金约束东说念主决定暂停接受投资东说念主申购申 请时，基金约束东说念主应当根据相干规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。淌若投资东说念主的申购肯求被拒 绝，被推辞的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情形甩掉时，基金约束东说念主应实时收复申购业 务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金约束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回对价：    因特殊情况（包括但不限于相干证券/期货交易所照章决定临时停市或交易时期非平时停市）， 基金约束东说念主无法狡计当日基金资产净值或无法进行证券交易； 称额外情况指基金约束东说念主无法预感并不可胁制的情形，包括但不限于系统故障、收集故障、通信故 障、电力故障、数据失实等； 上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限； 导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金约束东说念主应当减速支付赎回对 价或暂停接受基金赎回肯求；   发生上述第 5 项和第 6 项之外的暂停赎回情形之一且基金约束东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回 对价时，基金约束东说念主应报中国证监会备案。已接受的赎回肯求，基金约束东说念主应足额支付，基金份额 执有东说念主在肯求赎回时可预先弃取将当日可能未获受理部分赐与肃除。在暂停赎回的情况甩掉时，基 金约束东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   十、基金算帐交收与登记模式的切换   基金合同见效后，若深圳证券交易所针对跨市集交易型怒放式指数证券投资基金推出新的算帐 交收与登记模式，在对存量基金份额执有东说念主无骨子性不利影响的前提下，经履行相干程序后，本基 金约束东说念主有权调理本基金的算帐交收与登记模式，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。   十一、基金的质押   基金份额执有东说念主以基金份额出质的，登记机构可依据相干法律律例过火业务执法，办理基金份 额质押业务，并可收取一定的手续费。   十二、鸠合申购和其他服务 金约束东说念主可怒放投资东说念主选拔单一证券或多只证券组成最小申购、赎回单元或其整数倍进行申购。基 金约束东说念主在履行稳妥程序后，可参与鸠合申购并制定相干业务执法。 面寄予代理公约。 金托管东说念主协商一致后，可为本基金增设新的份额类别，制定并公布相应的业务执法或对基金份额分 类办法及执法进行调理。 不错遴选其他申购赎回方式，并提前公告。 外申购赎回的具体办理方式等相工作项届时将另行公告。 集合基金通达特殊申购，不收取申购用度。    基金约束东说念主不错在不违反法律律例规则且对基金份额执有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下， 限制不错参与本基金申购、赎回的投资东说念主类型，并提前公告。 响，基金约束东说念主经履行相干程序后可受理基金份额执有东说念主通过中国证监会认同的证券交易所之外的 交易气象或者交易方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金约束东说念主拟 受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额执有东说念主应根据基金约束东说念主公告的业务执法办理基 金份额转让业务。   十三、集合基金的投资   本基金的集合基金可投资于本基金，与本基金追踪褪色标的指数。   十四、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非交易过 户以及登记机构认同、恰当法律律例的其它非交易过户。岂论在上述何种情况下，接受划转的主体 必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额执有东说念主物化，其执有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金份额执 有东说念主将其正当执有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是指司法机构依 据见效司法文书将基金份额执有东说念主执有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理 非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相干尊府，对于恰当条件的非交易过户肯求按基金登 记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的程序收费。   十五、基金的冻结、解冻与其他基金业务   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认同、符 正当律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派。法 律律例或监管部门另有规则的除外。   如相干法律律例允许基金约束东说念主持理基金份额的其他基金业务，基金约束东说念主将制定和实施相应 的业务执法。   十六、基金推出新业务或服务   基金约束东说念主不错在不违反法律律例规则且不影响基金份额执有东说念主利益的情况下，通达其他服务 功能，并提前公告。                 第十一部分         基金的投资   一、投资宗旨   清雅追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪缺陷的最小化。本基金力求将日均追踪偏离度的绝 对值胁制在 0.2%以内，年化追踪缺陷胁制在 2%以内。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份券（含存托凭证，下同）和备选成份券（含存托凭证，下同）。   为更好地兑现基金的投资宗旨，本基金可少量投资于非成份券（包括主板、创业板过火他中国 证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、债券（包括国内照章刊行和上市交易的国债、央行单据、 金融债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、政府支执机构债券、 政府支执债券、地方政府债券、可调动债券（含可分离交易可转债）                              、可交换债券过火他经中国证监 会允许投资的债券）、货币市集器用、同行存单、债券回购、资产支执证券、银行入款、金融繁衍品 （包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须恰当中国证监会的相干规则）。   本基金可根据相干法律律例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低于基金资 产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合 约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保执不低于交易保证金一倍的现款，其中，现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货和股票期权的投资比例依照法 律律例或监管机构的规则践诺。   如法律律例或中国证监会以后允许基金投资股指期权或其他品种或变更投资品种的投资比例 限制，基金约束东说念主在履行稳妥程序后，不错将其纳入投资范围或调理上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金遴选完全复制法，即完全按照标的指数的成份券组成过火权重构建基金股票投资组合， 并根据标的指数成份券过火权重的变动进行相应调理。但在因特殊情形导致基金无法完全投资于标 的指数成份券时，基金约束东说念主可遴选包括成份券替代策略在内的其他指数投资时刻稳妥调理基金投 资组合，以达到清雅追踪标的指数的目的。特殊情形包括但不限于：（1）法律律例的限制；（2）标 的指数成份券流动性严重不及；（3）标的指数的成份券经久停牌；（4）标的指数成份券进行配股或 增发；（5）标的指数成份券派发现款股息；（6）标的指数编制方法发生变化；（7）其他可能严重限 制本基金追踪标的指数的合理原因等。   本基金力求将日均追踪偏离度的十足值胁制在 0.2%以内，年化追踪缺陷胁制在 2%以内。如因 标的指数编制执法调理或其他身分导致追踪缺陷超过上述范围，基金约束东说念主应遴选合理措施幸免跟 踪缺陷进一步扩大。      对于出现市集流动性不及、或因法律律例原因使个别成份券被限制投资等情况，导致本基金无 法得回填塞数目的成份券时，基金约束东说念主将通过投资成份券、备选成份券、非成份券、成份券繁衍 品等进行替代，运用其他合理的投资方法构建本基金的现实投资组合，追求尽可能逼近标的指数的 施展。      本基金约束东说念主将基于对国表里宏不雅经济神气的潜入分析、国内财政政策与货币市集政策等身分 对债券市集的影响，进行合理的利率预期，判断债券市集的基本走势，制定久期胁制下的资产类属 配置策略。在债券投资组合构建和约束过程中，本基金约束东说念主将具体选拔期限结构配置、市集调动、 信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现款约束等约束技巧进行个券弃取。本基金债券投资的 目的是在保证基金资产流动性的基础上，缩短追踪缺陷。      可调动债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有挣扎下行风险、获取 股票价钱上升收益的特色。本基金在对可调动债券和可交换债券条件和标的公司基本面进行潜入分 析研究的基础上，利用订价模子进行估值分析，投资具有较高安全旯旮和清雅无比流动性的可调动债券 和可交换债券，获取稳健的投资答复。      本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支执证券标的资产的质料和组成、利率风 险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估其相对投资价值并作出相应的投资决 策。      （1）股指期货投资策略      本基金投资股指期货将根据风险约束的原则，以套期保值为目的，主要弃取流动性好、交易活 跃的股指期货合约。通过对股指期货的投资，兑现约束市集风险和改善投资组合风险收益特性的目 的。      （2）国债期货投资策略      本基金参与国债期货投资是为了有用胁制债券市集的系统性风险，本基金将根据风险约束原则， 以套期保值为主要目的，限定运用国债期货提高投资组合运作成果。在国债期货投资过程中，基金 约束东说念主通过对宏不雅经济和利率市集走势的分析与判断，并充分议论国债期货的收益性、流动性及风 险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以调理债券组合的久期，缩短投资组合的举座风险。      （3）股票期权投资策略      本基金投资股票期权将根据风险约束的原则，以套期保值为主要目的。股票期权为本基金支持 性投资器用。股票期权的投资原则为成心于基金资产升值、胁制下落风险、兑现保值和锁定收益。    此外，本基金将情切其他金融繁衍品的推出情况，如法律律例或监管机构允许基金投资其他金 融繁衍品，本基金将按届时有用的法律律例和监管机构的规则，制定与本基金投资宗旨相稳妥的投 资策略和估值方法，在充分评估金融繁衍品的风险和收益的基础上，严慎地进行投资。    为更好地兑现投资宗旨，在加强风险珍重并盲从审慎原则的前提下，本基金可根据投资约束的 需要参与融资及转融通证券出借业务。参与融资业务时，本基金将力求利用融资的杠杆作用，缩短 因申购形成基金仓位较低带来的追踪缺陷，达到有用追踪标的指数的目的。参与转融通证券出借业 务时，本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性格况等 身分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。若相干融资及转融通证券出借业务法律法 规发生变化，本基金将从其最新规则，以恰当上述法律律例和监管要求的变化。    在胁制风险的前提下，本基金将根据本基金的投资宗旨和股票投资策略，基于对基础证券投资 价值的潜入研究判断，进行存托凭证的投资。    改日，跟着市集的发展和基金约束运作的需要，基金约束东说念主不错在不改变投资宗旨的前提下， 遵守法律律例的规则，履行稳妥程序后相应调理或更新投资策略，并在招募说明书更新中公告。    四、投资限制    基金的投资组合应遵守以下限制：    （1）本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且 不低于非现款基金资产的 80%；    （2）本基金投资于褪色原始权益东说念主的种种资产支执证券的比例，不得超过基金资产净值的 10%；    （3）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；    （4）本基金执有的褪色（指褪色信用级别）资产支执证券的比例，不得超过该资产支执证券 领域的 10%；    （5）本基金约束东说念主约束的全部基金投资于褪色原始权益东说念主的种种资产支执证券，不得超过其 种种资产支执证券共计领域的 10%；    （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支执证券。基金执有资产支 执证券期间，淌若其信用等级下降、不再恰当投资程序，应在评级论说发布之日起 3 个月内赐与全 部卖出；    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申 报的股票数目不超过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金参与股指期货交易，应当盲从下列要求：本基金在职何交易日日终，执有的买入 股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，执有的卖出股指期货合约 价值不得超过基金执有的股票总市值的 20％；本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约 价值，共计（轧差狡计）应当恰当基金合同对于股票投资比例的相干约定；在职何交易日内交易（不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20％；      （9）本基金参与国债期货交易，应当盲从下列要求：本基金在职何交易日日终，执有的买入 国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的 15%；在职何交易日日终，执有的卖放洋债期货合约 价值不得超过基金执有的债券总市值的 30%；基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差狡计）应当恰当基金合同对于债券投资比例 的相干约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日 基金资产净值的 30%；      （10）本基金参与股票期权交易，应当盲从下列要求：基金因未平仓的期权合约支付和收取的 权利金总额不得超过基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出 认沽期权的，应执有合约行权所需的全额现款或交易所执法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物； 未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计 算；      （11）本基金参与国债期货或股指期货交易的，在职何交易日日终，执有的买入国债期货和股 指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 100％；其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质押式回购） 等；      （12）每个交易日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证 金后，应当保执不低于交易保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等；      （13）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；      （14）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金执有的融资买入股票与其他有价证券市值 之和，不得超过基金资产净值的 95%；      （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当恰当下列要求：①参与转融通证券出借业务的 资产不得超过基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风 险约束规则》所述流动性受限证券的范围；②参与转融通证券出借业务的单只证券不得超过基金执 有该证券总量的 30%；③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；④证券出借的平均剩余 期限不得超过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均狡计。      因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金约束东说念主之外的身分致使基金投资不符 合本条上述规则的，基金约束东说念主不得新增出借业务；      （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得超过基金资产净值的 15%；因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金约束东说念主之外的身分致使基金不恰当该比例限制的， 基金约束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资，法律律例另有规则的，从其规则；   （17）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易 的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；   （18）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他投资限制。   对于除第（6）、          （15）、              （16）、                  （17）项外的其他比例限制，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金领域变动、标的指数成份券调理、标的指数成份券流动性限制等基金约束东说念主之外的身分 致使基金投资比例不恰当上述规则投资比例的，基金约束东说念主应当在 10 个交易日内进行调理，但中国 证监会规则的特殊情形除外。法律律例另有规则的，从其规则。   基金约束东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同的相干 约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金托管东说念主对基金 的投资的监督与查验自基金合同见效之日起脱手。   法律律例或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金约束东说念主在履行稳妥程序后， 则本基金投资不再受相干限制或按照调理后的规则践诺。   为平安基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金约束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不方正的证券交易行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则毁坏的其他行动。   基金约束东说念主运用基金财产买卖基金约束东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓吹、现实胁制东说念主或者与其有 紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交易的，应当符 合基金的投资宗旨和投资策略，遵守基金份额执有东说念主利益优先原则，珍厚利益打破，建立健全里面 审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱践诺。相干交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并 按法律律例赐与泄露。紧要关联交易应提交基金约束东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤立董 事通过。基金约束东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律律例或监管部门取消上述毁坏行动规则，如适用于本基金，基金约束东说念主在履行稳妥程序后， 则本基金投资不再受相干限制，不需经基金份额执有东说念主大会审议，但须提前公告。法律律例或监管 部门对上述毁坏行动规则进行变更的，本基金不错变更后的规则为准。   五、标的指数与事迹相比基准   本基金的标的指数：创业板东说念主工智能指数   本基金的事迹相比基准：创业板东说念主工智能指数收益率      改日若出现标的指数不恰当要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致使标的 指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金约束东说念主应当自该情形发生之日起十个 就业日向中国证监会论说并提议处理决策，如更换基金标的指数、调动运作方式，与其他基金合并、 或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会，基金份额执有东说念主大会未顺利召开或 就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。      自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决策确如期间，基金约束东说念主应按照指数编制 机构提供的最近一个交易日的指数信息遵守基金份额执有东说念主利益优先原则撑执基金投资运作。      六、风险收益特征      本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市集基金。      本基金为被迫式投资的股票型指数基金，选拔完全复制策略追踪标的指数的施展，其风险收益 特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。      七、基金约束东说念主代表基金左右鼓吹或债权东说念主权利的处理原则及方法 的利益； 益。                  第十二部分        基金的财产      一、基金资产总值      基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息、基金应收款过火他资产的价值总 和。      二、基金资产净值      基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      三、基金财产的账户      基金托管东说念主根据相干法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户等投资所需账户。 开立的基金专用账户与基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以 过火他基金财产账户相孤立。      四、基金财产的撑执和贬责      本基金财产孤立于基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主撑执。基 金约束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其 债权东说念主不得对本基金财产左右请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和基金合同的规则贬责外， 基金财产不得被贬责。      基金约束东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章肃除或者被照章宣告歇业等原因进行算帐的，基 金财产不属于其算帐财产。基金约束东说念主约束运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的 债务互相抵销；基金约束东说念主约束运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基 金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制践诺。               第十三部分    基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券交易气象的交易日以及国度法律律例规则需要对外泄露基 金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、繁衍器用、资产支执证券、银行入款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金约束东说念主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业管帐准则》、监管部门 相干规则。 则规则的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价 且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应选拔最近交易日的报价确定公允价值。 有充足凭据标明估值日或最近交易日的报价不可简直反馈公允价值的，搪塞报价进行调理，确定公 允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，并在估值 时刻中议论不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，淌若该限制是针对资产执 有者的，那么在估值时刻中不应将该限制当作特征议论。此外，基金约束东说念主不应试虑因其巨额执有 相干资产或欠债所产生的溢价或折价。 支执的估值时刻确定公允价值。选拔估值时刻确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在 无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行调理并确定公允价值。   四、估值方法   （1）交易所上市的股票品种，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无 交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件 的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化身分，调理最近交 易市价，确定公允价钱。   （2）交易所上市不存在活跃市集的股票品种，选拔估值时刻确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的褪色股票的估值方 法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开荒行未上市的股票品种，选拔估值时刻确定公允价值。   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开荒行股票、初次公开荒行股票 时公司鼓吹公开荒售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、 回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会相干规则确定公允价值。    已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种当 日的估值全价进行估值，涉税处理当根据相干法律、律例的规则践诺。    已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日 的惟一估值全价或推选估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，左右回售权的，在回售登记日至现实收款日历间中式第 三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估值全价进行估值，同期将充分议论 刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未左右回售权的按照长 待偿期所对应的价钱进行估值。 全价交易的债券中式估值日收盘价当作估值全价进行估值；实行净价交易的债券中式估值日收盘价 并加计每百元税前应计利息当作估值全价进行估值。 填塞可利用数据和其他信息支执的估值时刻确定其公允价值。 价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，选拔最近交易日结算价估值。 关规则进行估值。 体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 值。      如基金约束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相干法律律例 的规则或者未能充分平安基金份额执有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，两边协商处理。      基金约束东说念主负责基金资产净值狡计和基金管帐核算，并担任基金管帐责任方。就与本基金相干 的管帐问题，如经相干各方在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致的主意，按照基金约束东说念主对 基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。      五、估值程序 精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金约束东说念主不错成立大额赎回情形下的净值精度救急 调理机制。国度另有规则的，从其规则。      基金约束东说念主于每个就业日狡计基金资产净值、基金份额净值，并按规则公告。 暂停估值时除外。基金约束东说念主每个就业日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发送基金托管东说念主， 经基金托管东说念主复核无误后，由基金约束东说念主对外公布。      六、估值失实的处理      基金约束东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。 当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值失实时，视为基金份额净值失实。      基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，淌若由于基金约束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投资东说念主 自身的过错形成估值失实，导致其他当事东说念主碰到损失的，过错的责任东说念主应当对由于该估值失实碰到 损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值失实处理原则”给予补偿，承担补偿责任。      上述估值失实的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、系统 故障差错、下达指示差错等。      （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值失实责任方应实时和谐各方，实时进 行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实责任方承担；由于估值失实责任方未实时更正已产 生的估值失实，给当事东说念主形成损失的，由估值失实责任方对径直损失承担补偿责任；若估值失实责 任方已经积极和谐，况且有协助义务确当事东说念主有填塞的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿责任。估值失实责任方搪塞更正的情况向相干当事东说念主进行阐明，确保估值失实已得到更正。      （2）估值失实的责任方对相干当事东说念主的径直损失负责，不合障碍损失负责，况且仅对估值失实 的相干径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失实而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失实责任方仍 搪塞估值失实负责。淌若由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主 的利益损失（“受损方”           ），则估值失实责任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内 对得回欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；淌若得回欠妥得利确当事东说念主已经将此部分 欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得回的补偿额加上已经得回的欠妥得利返还的总和 超过其现实损失的差额部分支付给估值失实责任方。   （4）估值失实调理选拔尽量收复至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   估值失实被发现后，相干确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值失实发生的原因确定估值失实 的责任方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实形成的损失进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的责任方进行更正和补偿损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进行更正， 并就估值失实的更正向相干当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值狡计出现失实时，基金约束东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并遴选 合理的措施退避损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金约束东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会 备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金约束东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）基金约束东说念主和基金托管东说念主由于各自时刻系统建设而产生的净值狡计尾差，以基金约束东说念主计 算结果为准。   （4）前述内容如法律律例或监管机构另有规则的，从其规则处理。淌若行业另有通行作念法，基 金约束东说念主、基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额执有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金约束东说念主应当暂停估值； 益，决定蔓延估值；   八、基金净值的阐明   用于基金信息泄露的基金净值信息由基金约束东说念主负责狡计，基金托管东说念主负责进行复核。基金管 理东说念主应于每个就业日交易结果后狡计当日的基金资产净值及基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基 金托管东说念主对净值狡计结果复核阐明后发送给基金约束东说念主，由基金约束东说念主对基金净值信息赐与公布。   九、特殊情况的处理 估值失实处理。 据失实，或国度管帐政策变更、市集执法变更等非基金约束东说念主与基金托管东说念主原因，或由于其他不可 抗力原因，基金约束东说念主和基金托管东说念主固然已经遴选必要、稳妥、合理的措施进行查验，但未能发现 失实或即使发现失实但因前述原因无法实时更正的，由此形成的基金资产估值失实，基金约束东说念主和 基金托管东说念主解任补偿责任。但基金约束东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施甩掉或减弱由此造 成的影响。              第十四部分     基金的收益与分派   一、基金收益分派原则    基金约束东说念主可每月对基金相对事迹相比基准的逾额收益率以及基金的可供分派利润进行评价， 收益评价日强硬的基金净值增长率超过事迹相比基准同期增长率或者基金可供分派利润金额大于零 时，基金约束东说念主可进行收益分派； 金收益分派无需以弥补赔本为前提，收益分派后基金份额净值有可能低于面值；当基金收益分派根 据基金可供分派利润金额决定时，本基金收益分派后基金份额净值不可低于面值，即基金收益分派 基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值； 配决策及每次基金收益分派数额等内容，基金约束东说念主不错根据现实情况确定并按影相干规则公告； 定的，从其规则。   在对基金份额执有东说念主利益无骨子不利影响的情况下，基金约束东说念主可在不违反法律律例规则的前 提下酌情调理以上基金收益分派原则，此项调理不需要召开基金份额执有东说念主大会，但应在规则媒介 公告。   二、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   三、收益分派决策确凿定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金约束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息泄露办法》的相干 规则在规则媒介公告。   法律律例或监管机构另有规则的，从其规则。   四、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                第十五部分    基金用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金的约束费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。约束费的狡计方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金约束费   E 为前一日的基金资产净值   基金约束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金约束东说念主与基金托管东说念主查对一致 后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金约束东说念主。若遇法定节 沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金约束东说念主与基金托管东说念主查对一致 后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日 等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据相干律例及相应公约规则，按用度现实 支拨金额列入或摊入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度：   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例践诺。基金财产投资 的相干税收，由基金份额执有东说念主承担，基金约束东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相干税收征收的规 定代扣代缴。               第十六部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐政策    基金的管帐年度为公积年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金初次召募的管帐年度按如下原则： 淌若基金合同见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度泄露； 规则编制基金管帐报表；   二、基金的年度审计 的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 照《信息泄露办法》的相干规则在规则媒介公告。                  第十七部分     基金的信息泄露      一、本基金的信息泄露应恰当《基金法》                       《运作办法》                            《信息泄露办法》                                   《流动性风险约束规则》                                             、 基金合同过火他相干规则。相干法律律例对于信息泄露的泄露方式、登载媒介、报备方式等规则发 生变化时，本基金从其最新规则。      二、信息泄露义务东说念主      本基金信息泄露义务东说念主包括基金约束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主大会的基金份额执 有东说念主过火日常机构（如有）等法律、行政律例和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织。      本基金信息泄露义务东说念主应当以保护基金份额执有东说念主利益为压根起点，按照法律律例和中国证 监会的规则泄露基金信息，并保证所泄露信息的简直性、准确性、无缺性、实时性、简明性和易得 性。      本基金信息泄露义务东说念主应当在中国证监会规则时期内，将应予泄露的基金信息通过恰当中国证 监会规则条件的用以进行信息泄露的寰宇性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信息泄露办法》规则 的互联网网站（以下简称“规则网站”，包括基金约束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子泄露网站）等媒介泄露，并保证基金投资者大概按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复 制公开泄露的信息尊府。      三、本基金信息泄露义务东说念主承诺公开泄露的基金信息，不得有下列行动：      四、本基金公开泄露的信息应选拔中语文本。同期选拔外文文本的，基金信息泄露义务东说念主应保 证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。      本基金公开泄露的信息应当选拔阿拉伯数字；除非常说明外，货币单元为东说念主民币元。      五、公开泄露的基金信息      公开泄露的基金信息包括：      （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管公约、基金产物尊府概要 则及具体程序，说明基金产物的特性等触及基金投资东说念主紧要利益的事项的法律文献。 和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息泄露及基金份额执有东说念主服务等内容。基金 合同见效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金约束东说念主应当在三个就业日内，更新基金 招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金约束东说念主至少每年更新 一次。基金阻隔运作的，基金约束东说念主不再更新基金招募说明书。    基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金约束东说念主在基金财产撑执及基金运作监督等行动中的权 利、义务关系的法律文献。 基金合同见效后，基金产物尊府概要信息发生紧要变更的，基金约束东说念主应当在三个就业日内，更新 基金产物尊府概要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物尊府概要其他信 息发生变更的，基金约束东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金约束东说念主不再更新基金产物资 料概要。   （二）基金份额发售公告   基金约束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金约束东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金份额发 售公告、基金招募说明书请示性公告和基金合同请示性公告登载在规则报刊上，将基金份额发售公 告、基金招募说明书、基金产物尊府概要、基金合同和托管公约登载在规则网站上，其中基金产物 尊府概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管 公约登载在规则网站上。   （三）基金合同见效公告   基金约束东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在规则报刊和规则网站上登载基金合同见效 公告。   （四）基金净值信息   基金合同见效后，在基金份额上市交易前且脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金约束东说念主应 当至少每周在规则网站泄露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在基金份额上市交易后或脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金约束东说念主应当在不晚于每个开 放日的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或营业网点泄露怒放日的基金份额净值和基金份额 累计净值。   基金约束东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站泄露半年度和年度终末一 日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日和折算结果公告   基金约束东说念主确定基金份额折算日后至少应提前 2 个就业日将基金份额折算日公告登载于规则媒 介上。      基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金约束东说念主应在 3 个就业日内将 基金份额折算结果公告登载于规则媒介上。      （六）基金份额上市交易公告书      基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金约束东说念主应当在基金份额上市交易的三个就业日前， 将基金份额上市交易公告书登载在规则网站上，并将上市交易公告书请示性公告登载在规则报刊上。      （七）申购赎回清单公告      在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金约束东说念主应当在每个怒放日，通过规则网站、申购 赎回代理机构以过火他媒介公告当日的申购赎回清单。      （八）基金如期论说，包括年度论说、中期论说和季度论说      基金约束东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年度论说登载在规则 网站上，并将年度论说请示性公告登载在规则报刊上。基金年度论说中的财务管帐论说应当经过符 合《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计。      基金约束东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将中期论说登载在规 定网站上，并将中期论说请示性公告登载在规则报刊上。      基金约束东说念主应当在季度结果之日起十五个就业日内，编制完成基金季度论说，将季度论说登载 在规则网站上，并将季度论说请示性公告登载在规则报刊上。      《基金合同》见效不及两个月的，基金约束东说念主不错不编制当期季度论说、中期论说或者年度报 告。      如论说期内出现单一投资者执有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其他投资 者的权益，基金约束东说念主至少应当在如期论说“影响投资者决策的其他要紧信息”项下泄露该投资者 的类别、论说期末执有份额及占比、论说期内执有份额变化情况及本基金的额外风险，中国证监会 认定的特殊情形除外。      基金约束东说念主应当在基金年度论说和中期论说中泄露基金组结伙产情况过火流动性风险分析等。      （九）临时论说      本基金发生紧要事件，相干信息泄露义务东说念主应在 2 日内编制临时论评话，并登载在规则报刊和 规则网站上。      前款所称紧要事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的下列 事件： 托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动超过百分之三十； 事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干行动受到紧要行政处罚、刑 事处罚； 其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交易事项， 中国证监会另有规则的情形除外； 其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （十）清晰公告   在基金合同存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在市集崇高传的音问可能对基金份额价钱 产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额执有东说念主权益的，相干信息泄露义务东说念主知 悉后应当立即对该音问进行公开清晰，并将相干情况立即论说基金上市交易的证券交易所。   （十一）算帐论说   基金合同阻隔的，基金约束东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出算帐 论说。算帐论说应当经过恰当《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计，并由讼师事务 所出具法律主意书。基金财产算帐小组应当将算帐论说登载在规则网站上，并将算帐论说请示性公 告登载在规则报刊上。   （十二）基金份额执有东说念主大会决议   基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十三）投资股指期货相干公告   基金约束东说念主应在基金季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招募说明书（更新）等文献 中泄露的股指期货交易情况，应当包括投资政策、执仓情况、损益情况、风险宗旨等，并充分揭示 股指期货交易对本基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资政策和投资宗旨等。   （十四）投资国债期货相干公告   基金约束东说念主应在基金季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招募说明书（更新）等文献 中泄露的国债期货交易情况，应当包括投资政策、执仓情况、损益情况、风险宗旨等，并充分揭示 国债期货交易对本基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资政策和投资宗旨等。   （十五）投资股票期权的相干公告   基金约束东说念主应当在如期信息泄露文献中泄露参与股票期权交易的相干情况，包括投资政策、执 仓情况、损益情况、风险宗旨、估值方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的影响以及 是否恰当既定的投资政策和投资宗旨。   （十六）基金投资资产支执证券的信息泄露   本基金投资资产支执证券，基金约束东说念主应在基金年度论说及中期论说中泄露其执有的资产支执 证券总额、资产支执证券市值占基金净资产的比例和论说期内统统的资产支执证券明细。基金约束 东说念主应在基金季度论说中泄露其执有的资产支执证券总额、资产支执证券市值占基金净资产的比例和 论说期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支执证券明细。   （十七）基金参与融资和转融通证券出借业务的信息泄露   本基金参与融资和转融通证券出借业务，基金约束东说念主应当在季度论说、中期论说、年度论说等 如期论说和招募说明书（更新）等文献中泄露参与融资和转融通证券出借业务情况，包括投资策略、 业务开展情况、损益情况、风险过火约束情况等，并就论说期内本基金参与转融通证券出借业务发 生的紧要关联交易事项作念详确说明。   （十八）投资非公开荒行股票的相干公告   基金约束东说念主应在基金投资非公开荒行股票后两个交易日内，在中国证监会规则媒介泄露所投资 非公开荒行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、 锁如期等信息。   （十九）中国证监会规则的其他信息。   六、信息泄露事务约束   基金约束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄露约束轨制，指定专门部门及高档约束东说念主员负责 约束信息泄露事务。   基金信息泄露义务东说念主公开泄露基金信息，应当恰当中国证监会相干基金信息泄露内容与形式准 则等律例以及证券交易所的自律约束执法的规则。   基金托管东说念主应当按影相干法律、行政律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 约束东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金如期论说、更新的招募 说明书、基金产物尊府概要、基金算帐论说等公开泄露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金 约束东说念主进行书面或电子阐明。   基金约束东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中弃取泄露信息的报刊，单只基金只需弃取一家报刊。   基金约束东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子泄露网站报送拟泄露的基金信息，并保证 相干报送信息的简直、准确、无缺、实时。   为强化投资者保护，普及信息泄露服务质料，基金约束东说念主应当自中国证监会规则之日起，按照 中国证监会规则向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的信息。   基金约束东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上泄露信息外，还不错根据需要在其他大家媒介披 露信息，然则其他大家媒介不得早于规则媒介和基金上市交易的证券交易所网站泄露信息，况且在 不同媒介上泄露褪色信息的内容应当一致。   基金约束东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求泄露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信 息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金平时投资操作的前提下，自主普及 信息泄露服务的质料。具体要求应当恰当中国证监会及自律执法的相干规则。前述自主泄露如产生 信息泄露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息泄露义务东说念主公开泄露的基金信息出具审计论说、法律主意书的专科机构，应当制作 就业底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》阻隔后十年。   七、信息泄露文献的存放与查阅   照章必须泄露的信息发布后，基金约束东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律律例规则将信息置备 于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延泄露基金相干信息的情形   当出现下述情况时，基金约束东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延泄露基金相干信息：                第十八部分      风险揭示   一、市集风险   本基金投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济身分、政事身分、投资者神志和交易轨制 等各式身分的影响而产生波动，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致市集 价钱波动而产生风险。   经济运行具有周期性的特色，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面产生影响， 从而影响证券的价钱而产生风险。   金融市集利率的波动会径直导致证券市集的价钱和收益率变动。利率也影响着企业的融资成本 和利润。本基金投资于股票，其收益水平会受到利率变化的影响。   上市公司的经营好坏受多种身分影响，如约束才气、财务景色、市集长进、行业竞争、东说念主员素 质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。淌若基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能 下落，或者大概用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。固然基金不错通过投资种种化来分散 这种非系统风险，但不可完全遁入。   二、基金约束风险   基金约束风险指基金约束东说念主在基金约束实施过程中产生的风险，主要包括以下几种：   在基金约束运作过程中，由于基金约束东说念主的学问、陶冶、判断、决策、技能等主不雅身分的限制 而影响其对信息的占有以及对经济神气、证券价钱走势的判断而产生的风险。   由于交易权限或业务历程建设欠妥导致交易践诺历程不流畅，交易指示的践诺产生偏差或失实， 或者由于特地或紧要罪恶未能实时准确践诺交易指示，过后也未能实时文告相干东说念主员或部门，导致 基金利益的径直损失。   由于运营系统、收集系统、狡计机或交易软件等发生时刻故障或瘫痪等情况而无法平时完成基 金的申购、赎回、注册登记、算帐交收等指示而产生的操作风险，或者由于操作过程成果低下或东说念主 为顽强和失实而产生的操作风险。      因业务东说念主员说念德行动违纪产生的风险，如内幕交易，诈骗行动等。      三、流动性风险      （1）本基金最小申购、赎回单元建设较高，中小投资者只可在二级市集上按交易价钱卖出基金 份额。      （2）基金将在深圳证券交易所上市交易，但不保证市集交易一定活跃；基金的交易可能因各式 原因被暂停，当基金不再恰当相干上市条件时，基金的上市也可能被阻隔。      （3）尽管由于投资者不错进行申购、赎回，基金一般不会执续出现大幅折溢价情况。然则，基 金的二级市集交易价钱受市集供求的影响，可能高于（称为溢价）或低于（称为折价）基金份额净 值。      本基金主要投资于标的指数的成份券及备选成份券，投资比例不低于基金资产净值的 90%，且 不低于非现款基金资产的 80%。为更好地兑现基金的投资宗旨，本基金可少量投资于非成份券（包 括主板、创业板过火他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、债券（包括国内照章刊行和上 市交易的国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次 级债、政府支执机构债券、政府支执债券、地方政府债券、可调动债券（含可分离交易可转债）、可 交换债券过火他经中国证监会允许投资的债券）、货币市集器用、同行存单、债券回购、资产支执证 券、银行入款、金融繁衍品（包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及法律律例或中国证监会 允许基金投资的其他金融器用（但须恰当中国证监会的相干规则）。本基金可根据相干法律律例和基 金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。      本基金的投资标的均在证监会及相干法律律例规则的正当范围之内，且一般具备清雅无比的市集流 动性和可投资性。本基金投资范围的设定也合理、明确，操作性较强。根据《流动性风险约束规则》 的相干要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险约束措施，因此本 基金流动性风险也不错得到有用胁制。      本基金备用流动性风险约束器用包括但不限于暂停接受赎回肯求、减速支付赎回对价、暂停基 金估值以及中国证监会认定的其他措施。      暂停接受赎回肯求、减速支付赎回对价等器用的情形、程序见招募说明书“基金份额的申购与 赎回”之“暂停赎回或减速支付赎回对价的情形”的相干规则。若本基金暂停赎回肯求，投资者在 暂停赎回期间将无法赎回其执有的基金份额。若本基金减速支付赎回对价，赎回对价支付时期将后 延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。      暂停基金估值的情形、程序见招募说明书“基金资产估值”之“暂停估值的情形”的相干规则。 若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法知道本基金的基金份额净值，另一方面基金将暂停接 受申购赎回肯求或减速支付赎回对价，将导致投资者无法赎回本基金，或赎回对价支付时期将后延， 可能对投资者的资金安排带来不利影响。 形成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性风险。   四、本基金额外的风险   本基金投资标的指数成份券及备选成份券的资产不低于基金资产净值的 90%，事迹施展将会随 着标的指数的波动而波动；同期本基金在多数情况下将撑执较高的股票仓位，在股票市集下落的过 程中，可能靠近基金净值与标的指数同步下落的风险。   （1）本基金的指数提供方为深圳证券信息有限公司，淌若深圳证券信息有限公司提供的指数数 据出现差错，基金约束东说念主依据该数据进行投资，可能会对基金的投资运作产生不利影响。   （2）标的指数答复与股票市集平均答复偏离的风险   标的指数并不可完全代表统统这个词股票市集。标的指数成份券的平均答复率与统统这个词股票市集的平均 答复率可能存在偏离。   （3）标的指数波动的风险   标的指数成份券的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司经营景色、投资东说念主神志和交易 轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。   （4）标的指数值狡计出错的风险   尽管深圳证券信息有限公司将遴选一切必要措施以确保指数的准确性，但不合此作任何保证， 亦不因指数的任何失实对任何东说念主负责。因此，淌若标的指数值出现失实，投资东说念主参考指数值进行投 资决策，则可能导致损失。   （5）标的指数变更的风险   根据基金合同规则，如发生导致标的指数变更的情形，基金约束东说念主不错依据平安投资者正当权 益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基金的投资组合将相应进行调理。届 时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合调理可能产生交易成本和契机成本。投资者须 承担因标的指数变更而产生的风险与成本。   以下身分可能导致基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   （1）标的指数调理成份券或变更编制方法，使本基金在相应的组合调理中产生追踪偏离度与跟 踪缺陷。   （2）标的指数成份券发生配股、增发等行动导致成份券在标的指数中的权重发生变化，使本基 金在相应的组合调理中产生追踪偏离度和追踪缺陷。   （3）成份券派发现款红利、送配等所获收益导致基金收益率偏离标的指数收益率，从而产生跟 踪偏离度和追踪缺陷。   （4）由于成份券摘牌或流动性差等身分，基金无法实时调理投资组合或承担冲击成本而产生跟 踪偏离度和追踪缺陷。   （5）基金投资过程中的证券交易成本，以及基金约束费和基金托管费等，可能导致本基金在跟 踪指数时产生收益上的偏离。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金约束东说念主的约束才气，例如追踪指数的水平、时刻技巧、 买入卖出的时机弃取等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的追踪进度。   （7）基金现款资产的连累会影响本基金对标的指数的追踪进度。   （8）特殊情况下，淌若本基金遴选成份券替代策略，基金投资组合与标的指数组成的互异可能 导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。   （9）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票的执有比 例与标的指数中该股票的权重可能不完全一样；因零落卖空、对冲机制过火他器用形成的指数追踪 成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制失实等，由此产生追踪偏 离度与追踪缺陷。   本基金力求将日均追踪偏离度的十足值胁制在 0.2%以内，年化追踪缺陷胁制在 2%以内，但因标 的指数编制执法调理或其他身分可能导致追踪缺陷超过上述范围，本基金净值施展与指数价钱走势 可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并约束和平安，改日指数编制机构可能由于各式原因停 止对指数的约束和平安，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个就业日向中国证监 会论说并提议处理决策，如更换基金标的指数、调动运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合 同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会，基金份额执有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决 未通过的，基金合同阻隔。投资东说念主将靠近更换基金标的指数、调动运作方式，与其他基金合并、或 者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决策确如期间，基金约束东说念主应按照指数编制 机构提供的最近一个交易日的指数信息遵守基金份额执有东说念主利益优先原则撑执基金投资运作，该期 间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数施展与相干市集施展有在互异，影响投资收益。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集交易价钱的折溢价胁制在一定范围内， 但基金份额在证券交易所的交易价钱受供求关系等诸多身分影响，存在不同于基金份额净值的情形， 即存在价钱折溢价的风险。   标的指数成份券可能因各式原因临时或经久停牌，发生成份券停牌时可能靠近如下风险：   （1）基金可能因无法实时调理投资组合而导致追踪偏离度和追踪缺陷扩大。   （2）停牌成份券可能因其权重占比、市集复牌预期、现款替代秀气等身分影响本基金二级市集 价钱的折溢价水平。   （3）若成份券停牌时期较长，在约定时期内仍未能实时买入或卖出的，则该部分款项将按照约 定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购与赎回”之“申购赎回清单的内容与形式” 相干约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪缺陷。   （4）在顶点情况下，标的指数成份券可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份券以获取足 额的恰当要求的赎回对价，由此基金约束东说念主可能在申购赎回清单中建设较低的赎回份额上限或者采 取暂停赎回的措施，投资者将靠近无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险。   基金约束东说念主或者基金约束东说念主寄予的机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实 时成交数据，狡计基金份额参考净值（IOPV），并将狡计结果向深圳证券交易所发送，由深圳证券交 易所对外发布，供投资东说念主交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在 互异，IOPV 狡计也可能出现失实，投资东说念主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需由投资东说念主自 行承担。   淌若投资者申购时未能提供恰当要求的申购对价，或者基金约束东说念主根据基金合同的规则推辞投 资者的申购肯求，则投资者的申购肯求失败。   淌若投资东说念主提议赎回肯求时执有的恰当要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款， 或者基金投资组合中不具备足额的恰当要求的赎回对价，或者基金约束东说念主根据基金合同的规则推辞 投资者的赎回肯求，则投资者的赎回肯求失败。基金约束东说念主可能根据成份券市值领域变化等身分调 整最小申购赎回单元，由此可能导致投资东说念主按原最小申购赎回单元申购并执有的基金份额，可能无 法按照新的最小申购赎回单元全部赎回，而只可在二级市集卖出全部或部分基金份额。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。在组合证券变现过程中，由于市集变 化、部分红份券流动性差等身分，投资东说念主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现 风险。   鉴于证券市集的交易机制和时刻不停，套利完成需要一定的时期，因此套利存在一定风险。同 时，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交易成本，是以折溢价在一定范围之内也不可形成套利。 另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌等情况时，溢价套利会因成份券无法买入而受影 响，折价套利会因成份券无法卖出而受影响。   淌若基金约束东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现款替代 标志、现款替代比率、替代金额等出错，投资东说念主利益将受损，申购赎回的平时进行将受影响。   因本基金不再恰当证券交易所上市条件被阻隔上市，或被基金份额执有东说念主大会决议提前阻隔上 市，基金份额不可络续进行二级市集交易。   本基金的多项服务寄予第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或阻隔，由此影 响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调理结算轨制，对投资者基金份额、组合证券及资金的结算方式发生变化， 轨制调理可能给投资者带来风险。同样的风险还可能来自于证券/期货交易所过火他代理机构。   （3）证券/期货交易所、登记机构、基金托管东说念主过火他代理机构可能违约，导致基金或投资者 利益受损。   基金约束东说念主在进行申购赎回清单的现款替代秀气建设时，将充分议论由此激发的市集套利等行 为对基金执有东说念主可能形成的利益毁伤。但基金约束东说念主不可保证顶点情况下申购赎回清单秀气建设的 完全合感性。   当基金收益分派根据基金相对事迹相比基准的逾额收益率决定时，基于本基金的特色，本基金 收益分派无需以弥补赔本为前提，收益分派后可能存在基金份额净值低于面值的风险。   （1）信用风险：基金所投资的资产支执证券之债务东说念主出现违约，或在交易过程中发生交收违约， 或由于资产支执证券信用质料缩短导致证券价钱下降，形成基金财产损失。   （2）利率风险：市集利率波动会导致资产支执证券的收益率和价钱的变动，一般而言，淌若市 场利率上升，本基金执有资产支执证券将靠近价钱下降、本金损失的风险，而淌若市集利率下降， 资产支执证券利息的再投资收益将靠近下降的风险。   （3）流动性风险：受资产支执证券市集领域及交易活跃进度的影响，资产支执证券可能无法在 褪色价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。   （4）提前偿付风险：债务东说念主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基金资产靠近再 投资风险。   本基金可投资于股指期货，股指期货当作金融繁衍品，具备一些额外的风险点。投资股指期货 主要存在市集风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、操作风险等。   国债期货选拔保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当相应期限国债收益率出现不利 变动时，可能会导致投资东说念主权益碰到较大损失。国债期货选拔逐日无欠债结算轨制，淌若莫得在规 定的时期内补足保证金，按规则将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。   本基金参与股票期权交易以套期保值为主要目的，投资股票期权的主要风险包括价钱波动风险、 市集流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权失败风险、交易违约风险等。影响期权价钱 的身分较多，未必会出现价钱较大波动，而且期权有到期日，不同的期权合约又有不同的到期日， 若到期日本日莫得作念好行权准备，期权合约就会作废，不再有任何价值。此外，行权失败和交收违 约亦然股票期权交易可能出现的风险，期权义务方无法在较首日备皆足额资金或证券用于交收践约， 会被判为交收违约并受罚，相应地，行权投资者就会靠近行权失败而失去交易契机。   本基金可根据法律律例的规则参与融资，可能存在杠杆风险和敌手方交易风险等融资业务额外 风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：(1)流动性风险：靠近大额赎回 时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回对价的风险；(2)信用风险：证券出借敌手方可 能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及借条用度的风险；(3)市集风险：证券出借后可能面 临出借期间无法实时处置证券的市集风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能靠近存托凭证价钱大幅波动以至出现较大赔本的风险， 以及与存托凭证刊行机制相干的风险，包括存托凭证执有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓吹在法律地 位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证执有东说念主在分红派息、左右表决权等方面的 特殊安排可能激发的风险；存托公约自动不停存托凭证执有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价 格互异以及波动的风险；存托凭证执有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市 的基础证券刊行东说念主，在执续信息泄露监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管 环境互异可能导致的其他风险。   债券回购为普及基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。例如：回购交易中，交易对 手在回购到期时不可偿还全部或部分证券或价款，形成基金资产损失的风险；回购利率大于债券投 资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组合风险的风险；债券回购 在对基金组合收益进行放大的同期，也放大了基金组合的波动性（程序差），基金组合的风险将会加 大；回购比例越高，风险浮现进度也就越高，对基金净值形成损失的可能性也就越大。如发生债券 回购交收违约，质押券可能靠近被处置的风险，因处置价钱、数目、时期等的不确定，可能会给基 金资产形成损失。   五、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节相干风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集广漠 执法等作念出的概述性刻画，代表了一般市集情况下本基金的经久风险收益特征。销售机构(包括直销 机构和其他销售机构)根据相干法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构选拔的评价方法也 不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主 在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与产物风险之间的匹配磨砺。   六、其他风险   来回、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产有碰到损失的风险。基金约束东说念主、基金托管东说念主、 证券/期货交易所、登记机构和销售机构等可能因不可抗力无法平时就业，从而影响基金的各项业务 按平往往限完成。   在本基金的投资、交易、服务与后台运作等业务过程中，时刻系统的故障或差错可能导致投资 者的利益受到影响。这种时刻风险可能来自基金约束东说念主、基金托管东说念主、证券/期货交易所、登记机构 及销售机构等。   由于法律律例方面的原因，某些市集行动受到限制或合同不可平时践诺，导致基金资产的损失。   来回、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金资产的 损失。金融市集危急、行业竞争、代理商违约、托管东说念主违约等超出基金约束东说念主自身径直胁制才气之 外的风险，可能导致基金或者基金份额执有东说念主利益受损。     第十九部分       基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐   一、基金合同的变更    变更基金合同触及法律律例规则或基金合同约定应经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项的， 应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大 会决议通过的事项，经履行稳妥程序，由基金约束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 泄露办法》的相干规则在规则媒介公告。   二、基金合同的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行相干程序后，基金合同应当阻隔： 不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金约束东说念主召集基金份额执有东说念主大会对处理方 案进行表决，基金份额执有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的算帐 基金约束东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的就业主说念主员。 基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同阻隔情形出刻下，由基金财产算帐小组联合继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论说；   （5）聘任管帐师事务所对算帐论说进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐论说出具法律主意书；   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐用度由基金 财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐用度、交 纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的相干紧要事项须实时公告；基金财产算帐论说经恰当《中华东说念主民共和国证券法》 规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算公告于基金财产算帐论说报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相干文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律律例规则的最低期限。            第二十部分    《基金合同》的内容概要   一、基金合同当事东说念主过火权利义务   （一）基金约束东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同见效之日起，根据法律律例和基金合同孤立运用并约束基金财产；   （3）依照基金合同收取基金约束费以及法律律例规则或中国证监会批准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额执有东说念主大会；   （6）依据基金合同及相干法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反了基金合同及国度 相干法律规则，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处理；   （9）担任或寄予其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回基金合同规则 的用度；   （10）依据基金合同及相干法律规则决定基金收益的分派决策；   （11）在基金合同约定的范围内，推辞或暂停受理申购、赎回或调动肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司左右鼓吹权利，为基金的利益左右因基金财产 投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资及转融通证券出借业务；   （14）以基金约束东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益左右诉讼权利或者实施其他法律行动；   （15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基金提供 服务的外部机构；   （16）在恰当相干法律、律例、《业务执法》                       、文告、指南的规则以及本基金合同的前提下，制 订和调理相干基金认购、申购、赎回、调动、非交易过户、转托管和收益分派等业务执法；   （17）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申 购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同见效之日起，以古道信用、严慎勤快的原则约束和运用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式约束和运 作基金财产；   （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务约束及东说念主事约束等轨制，保证所约束的基金财 产和基金约束东说念主的财产互相孤立，对所约束的不同基金分别约束，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过火他相干规则外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主 谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选稳妥合理的措施使狡计基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的方法恰当基金合同 等法律文献的规则，按相干规则狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价，编制申 购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过火他相干规则，履行信息泄露及论说义务；   （12）保守基金交易巧妙，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同过火他 相干规则另有规则外，在基金信息公开泄露前应予守密，不向他东说念主泄露，但应监管机构、司法机关 等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额执有东说念主分派基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他相干规则召集基金份额执有东说念主大会或配合基金托管东说念主、 基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产约束业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相干尊府，保存期限 不低于法律律例规则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或尊府在规则时期发出，况且保证投资东说念主大概按 照基金合同规则的时期和方式，随时查阅到与基金相干的公开尊府，并在支付合理成本的条件下得 到相干尊府的复印件；   （18）组织并进入基金财产算帐小组，参与基金财产的撑执、清理、估价、变现和分派；   （19）靠近结果、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会并文告基金托管东说念主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东说念主正当权益时，应当承担补偿 责任，其补偿责任不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和基金合同规则履行我方的义务，基金托管东说念主违反基金合同 形成基金财产损失机，基金约束东说念主应为基金份额执有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金约束东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理相干基金事务的行动承担 责任；   （23）以基金约束东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益左右诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金约束东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可见效，基金约束东说念主承担 全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认 购东说念主，对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，发售代理机构应赐与解冻；   （25）践诺见效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务   （1）自基金合同见效之日起，照章律律例和基金合同的规则安全撑执基金财产；   （2）依基金合同约定得回基金托管费以及法律律例规则或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金约束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金约束东说念主有违反基金合同及国度法律法 规行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应陈诉中国证监会，并遴选必要措 施保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据相干市集执法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办理证券 交易等资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；   （6）在基金约束东说念主更换时，提名新的基金约束东说念主；   （7）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。   （1）以古道信用、勤快尽责的原则执有并安全撑执基金财产；   （2）成立专门的基金托管部门，具有恰当要求的营业气象，配备填塞的、及格的熟悉基金托 管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务约束及东说念主事约束等轨制，确保基金财产的安 全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相孤立；对所托管的不同 的基金分别建设账户，孤立核算，分账约束，保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记录 等方面互相孤立；   （4）除依据《基金法》             、基金合同过火他相干规则外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主 谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）撑执由基金约束东说念主代表基金刚烈的与基金相干的紧要合同及相干凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约定，根 据基金约束东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易巧妙，除《基金法》                    、基金合同过火他相干规则另有规则外，在基金信息公 开泄露前赐与守密，不得向他东说念主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法 律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金约束东说念主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回对价 的现款部分；      （9）办理与基金托管业务行动相干的信息泄露事项；      （10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具主意，说明基金约束东说念主在各 要紧方面的运作是否严格按照基金合同的规则进行；淌若基金约束东说念主有未践诺基金合同规则的行动， 还应当说明基金托管东说念主是否遴选了稳妥的措施；      （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相干尊府，保存期限不低于法律律例 规则的最低期限；      （12）从基金约束东说念主或其寄予的登记机构处接管并保存基金份额执有东说念主名册；      （13）按规则制作相干账册并与基金约束东说念主查对；      （14）依据基金约束东说念主的指示或相干规则向基金份额执有东说念主支付基金收益和赎回对价的现款部 分；      （15）依据《基金法》、基金合同过火他相干规则，召集基金份额执有东说念主大会或配合基金约束 东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；      （16）按照法律律例和基金合同的规则监督基金约束东说念主的投资运作；      （17）进入基金财产算帐小组，参与基金财产的撑执、清理、估价、变现和分派；      （18）靠近结果、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会和银行业监督约束 机构，并文告基金约束东说念主；      （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，答应担补偿责任，其补偿责任不因其退任而解任；      （20）按规则监督基金约束东说念主按法律律例和基金合同规则履行我方的义务，基金约束东说念主因违反 基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主利益向基金约束东说念主追偿；      （21）践诺见效的基金份额执有东说念主大会的决议；      （22）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。      （三）基金份额执有东说念主      基金投资东说念主执有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基金投资东说念主自依据基 金合同取得基金份额，即成为本基金份额执有东说念主和基金合同确当事东说念主，直至其不再执有本基金的基 金份额。基金份额执有东说念主当作基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签名或盖印为必要条件。      每份基金份额具有同等的正当权益。      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者肯求赎回其执有的基金份额；      （4）按照规则要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；      （5）出席或者托福代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会审议事项左右表决 权；      （6）查阅或者复制公开泄露的基金信息尊府；   （7）监督基金约束东说念主的投资运作；   （8）对基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。   （1）认真阅读并盲从基金合同、招募说明书、基金产物尊府概要等信息泄露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主作念出投 资决策，自行承担投资风险；   （3）情切基金信息泄露，实时左右权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、申购对价、现款差额及法律律例和基金合同所规则的用度；   （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金赔本或者基金合同阻隔的有限责任；   （6）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东说念主正当权益的行动；   （7）践诺见效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。   二、基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的程序和执法   基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代表有权代表基金份 额执有东说念主出席会议并表决。基金份额执有东说念主执有的每一基金份额领有对等的投票权。   若以本基金为宗旨基金，且基金约束东说念主与本基金基金约束东说念主一致的集合基金的基金合同见效， 鉴于本基金和本基金集合基金的相干性，本基金集合基金的基金份额执有东说念主不错凭所执有的本基金 集合基金的基金份额径直出席或者托福代表出席本基金的基金份额执有东说念主大会并参与表决。在狡计 参会份额和票数时，本基金集合基金执有东说念主执有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在本基 金基金份额执有东说念主大会的权益登记日，本基金集合基金执有本基金份额的总额乘以该执有东说念主所执有 的本基金集合基金份额占本基金集合基金总份额的比例，狡计结果按照四舍五入的方法，保留到整 数位。集合基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。   本基金集合基金的基金约束东说念主不应以集合基金的口头代表集合基金的全体基金份额执有东说念主以本 基金的基金份额执有东说念主的身份左右表决权，但可接受本基金集合基金的特定基金份额执有东说念主的寄予 以集合基金的基金份额执有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额执有东说念主大会并参与表决。   本基金集合基金的基金约束东说念主代表本基金集合基金的基金份额执有东说念主提议召开或召集本基金份 额执有东说念主大会的，须先遵守本基金集合基金基金合同的约定召开本基金集合基金的基金份额执有东说念主 大会，本基金集合基金的基金份额执有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额执有东说念主大会的，由本 基金集合基金的基金约束东说念主代表本基金集合基金的基金份额执有东说念主提议召开或召集本基金份额执有 东说念主大会。   本基金份额执有东说念主大会暂不设日常机构。若将来法律律例对基金份额执有东说念主大会另有规则的， 以届时有用的法律律例为准。   （一）召开事由 召开基金份额执有东说念主大会：   （1）阻隔基金合同；   （2）更换基金约束东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调动基金运作方式；   （5）调理基金约束东说念主、基金托管东说念主的酬金程序；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额执有东说念主大会程序；   （10）基金约束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；   （11）单独或共计执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东说念主（以基金管 理东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就褪色事项书面要求召开基金份额执有东说念主大会；   （12）阻隔基金上市，但因基金不再具备上市条件而被相干证券交易所阻隔上市的情形除外；   （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律律例、基金合同或中国证监会规则的其他应当召开基金份额执有东说念主大会的事项。 前提下，以下情况可由基金约束东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额执有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）调理本基金的申购费率、调理收费方式；   （3）因相应的法律律例、深圳证券交易所或者登记机构的相干业务执法发生变动而应当对基金 合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额执有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不触及基金合同当事东说念主 权利义务关系发生紧要变化；   （5）调理相干认购、申购、赎回、交易、非交易过户、转托管、质押等业务执法（包括申购赎 回清单的调理、怒放时期的调理等），或证券/期货交易所和登记机构调理上述业务执法；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）调理基金收益分派原则；   （8）按照法律律例和基金合同规则不需召开基金份额执有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 约束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。基金约束东说念主决定 召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金约束东说念主决定不召集或在规则时期内未能作出 书面回应，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日 起 60 日内召开并见告基金约束东说念主，基金约束东说念主应当配合。 东说念主大会，应当向基金约束东说念主提议书面提议。基金约束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否 召集，并书面见告提议提议的基金份额执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金约束东说念主决定召集的，应当自 出具书面决定之日起 60 日内召开；基金约束东说念主决定不召集或在规则时期内未能作出版面回应，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提 议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额 执有东说念主代表和基金约束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告 基金约束东说念主，基金约束东说念主应当配合。 会，而基金约束东说念主、基金托管东说念主都不召集的或在规则时期内未能作出版面回应，单独或共计代表基 金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。 基金份额执有东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会的，基金约束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、打扰。   （三）召开基金份额执有东说念主大会的文告时期、文告内容、文告方式 东说念主大领会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议局势；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限等）                                          、送 达时期和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 执有东说念主大会所遴选的具体通信方式、寄予的公证机关过火筹商方式和筹商东说念主、表决主意寄交的截止 时期和收取方式。 督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金约束东说念主到指定地点对表决主意的计票进行监督； 如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行书面文告基金约束东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主意的 计票进行监督。基金约束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主意的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票效率。      （四）基金份额执有东说念主出席会议的方式      基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许的其他方 式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 时基金约束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执有东说念主大会，基金约束东说念主或基金托管东说念主不 派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期恰当以下条件时，不错进行基金份额执有东说念主大会议 程：      （1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主执有基金份额的凭证 及寄予东说念主的代理投票授权寄予诠释恰当法律律例、基金合同和会议文告的规则，况且执有基金份额 的凭证与基金约束东说念主执有的登记尊府相符；      （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证炫夸，有用的基金份额不少 于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主 大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额执有东说念主大会。重新召 集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日 基金总份额的三分之一（含三分之一）。 的其他方式在表决截止日畴前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或大会公告载明的 其他方式进行表决。      在同期恰当以下条件时，通信开会的方式视为有用：      （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文告后，在 2 个就业日内连气儿公布相干请示性公告；      （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金约束东说念主）到 指定地点对表决主意的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为 基金约束东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告规则的方式收取基金份额执有东说念主的表决主意；基金 托管东说念主或基金约束东说念主经文告不进入收取表决主意的，不影响表决效率；      （3）本东说念主径直出具表决主意或授权他东说念主代表出具表决主意的，基金份额执有东说念主所执有的基金份 额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表决主意或授权他东说念主 代表出具表决主意的基金份额执有东说念主所执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一， 召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 重新召集基金份额执有东说念主大会。重新召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分 之一）基金份额的执有东说念主径直出具表决主意或授权他东说念主代表出具表决主意；   （4）上述第（3）项中径直出具表决主意的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主出具表决主意的代 理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决主意的代理东说念主出具的寄予东说念主执有基金份额的 凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予诠释恰当法律律例、基金合同和会议文告的规则，并与基金登记 机构记录相符。 短信或其他方式授权其代理东说念主出席基金份额执有东说念主大会，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告 中列明。 方式召开基金份额执有东说念主大会，会议程序比照现场开会和通信方式开会的程序进行。基金份额执有 东说念主不错选拔书面、收集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通 知中列明。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、决定阻隔基金合同、 更换基金约束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及基金合同规则的其他事项以及会 议召集东说念主以为需提交基金份额执有东说念主大会斟酌的其他事项。   基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份额执有 东说念主大会召开前实时公告。   基金份额执有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主执东说念主按照下列第（七）条文定程序确定和公布监票东说念主，然 后由大会主执东说念主宣读提案，经斟酌后进行表决，并形成大会决议。大会主执东说念主为基金约束东说念主授权出 席会议的代表，在基金约束东说念主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代 表主执；淌若基金约束东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份 额执有东说念主和代理东说念主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额执有东说念主当作该次基金份额 执有东说念主大会的主执东说念主。基金约束东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主执基金份额执有东说念主大会，不影响基金 份额执有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓名（或单元称号）、身 份诠释文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元称号）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 2 个就业 日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和非常决议： （含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以非常决议通过事项之外的其他事项均以 一般决议的方式通过。 上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有规则或基金合同另有约定外，调动基金运作方式、 更换基金约束东说念主或者基金托管东说念主、阻隔基金合同、本基金与其他基金合并以非常决议通过方为有用。   基金份额执有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭据诠释，不然提交恰当会议文告中规 定的阐明投资东说念主身份文献的表决视为有用出席的投资东说念主，口头恰当会议文告规则的表决主意视为有 效表决，表决主意粗率不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决主意的基金份额执有 东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额执有东说念主大会的各项提案或褪色项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。   在上述执法的前提下，具体执法以召集东说念主发布的基金份额执有东说念主大领会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金约束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议脱手后 布告在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的一 名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额执有东说念主自行召集或大会固然由基金约束东说念主或基金托管 东说念主召集，然则基金约束东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议开 始后布告在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有东说念主代表担任监票东说念主。基金约束东说念主或 基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主执东说念主就地公布计票结果。   （3）淌若会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在布告表决 结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新盘点，重新盘点以一次为限。重新 盘点后，大会主执东说念主应当就地公布重新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金约束东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影响计票 的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代表（若 由基金托管东说念主召集，则为基金约束东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予 以公证。基金约束东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决主意的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额执有东说念主大会决议自见效之日起依照《信息泄露办法》的相干规则在规则媒介上公告。 淌若选拔通信方式进行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、 公证员姓名等一同公告。   基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当践诺见效的基金份额执有东说念主大会的决议。见效 的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金约束东说念主、基金托管东说念主均有不停力。   （九）本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规则，凡 是径直援用法律律例或监管规则的部分，如将来法律律例或监管规则修改导致相干内容被取消或变 更的，基金约束东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调理，无 需召开基金份额执有东说念主大会审议。   三、基金的收益与分派   （一）基金收益分派原则 价，收益评价日强硬的基金净值增长率超过事迹相比基准同期增长率或者基金可供分派利润金额大 于零时，基金约束东说念主可进行收益分派； 基金收益分派无需以弥补赔本为前提，收益分派后基金份额净值有可能低于面值；当基金收益分派 根据基金可供分派利润金额决定时，本基金收益分派后基金份额净值不可低于面值，即基金收益分 配基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值； 分派决策及每次基金收益分派数额等内容，基金约束东说念主不错根据现实情况确定并按影相干规则公告； 规则的，从其规则。   在对基金份额执有东说念主利益无骨子不利影响的情况下，基金约束东说念主可在不违反法律律例规则的前 提下酌情调理以上基金收益分派原则，此项调理不需要召开基金份额执有东说念主大会，但应在规则媒介 公告。   （二）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   （三）收益分派决策确凿定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金约束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息泄露办法》的相干 规则在规则媒介公告。   法律律例或监管机构另有规则的，从其规则。   （四）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金的约束费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。约束费的狡计方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金约束费   E 为前一日的基金资产净值   基金约束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金约束东说念主与基金托管东说念主查对一致 后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金约束东说念主。若遇法定节 沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金约束东说念主与基金托管东说念主查对一致 后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日 等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据相干律例及相应公约规则，按用度实 际支拨金额列入或摊入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度：   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例践诺。基金财产投资 的相干税收，由基金份额执有东说念主承担，基金约束东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相干税收征收的规 定代扣代缴。   五、基金的投资   （一）投资宗旨   清雅追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪缺陷的最小化。本基金力求将日均追踪偏离度的绝 对值胁制在 0.2%以内，年化追踪缺陷胁制在 2%以内。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份券（含存托凭证，下同）和备选成份券（含存托凭证，下同）。   为更好地兑现基金的投资宗旨，本基金可少量投资于非成份券（包括主板、创业板过火他中国 证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、债券（包括国内照章刊行和上市交易的国债、央行单据、 金融债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、政府支执机构债券、 政府支执债券、地方政府债券、可调动债券（含可分离交易可转债）                              、可交换债券过火他经中国证监 会允许投资的债券）、货币市集器用、同行存单、债券回购、资产支执证券、银行入款、金融繁衍品 （包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须恰当中国证监会的相干规则）。   本基金可根据相干法律律例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低于基金资 产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合 约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保执不低于交易保证金一倍的现款，其中，现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货和股票期权的投资比例依照法 律律例或监管机构的规则践诺。      如法律律例或中国证监会以后允许基金投资股指期权或其他品种或变更投资品种的投资比例 限制，基金约束东说念主在履行稳妥程序后，不错将其纳入投资范围或调理上述投资品种的投资比例。      （三）投资限制      基金的投资组合应遵守以下限制：      （1）本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低于基金资产净值的90%，且不 低于非现款基金资产的80%；      （2）本基金投资于褪色原始权益东说念主的种种资产支执证券的比例，不得超过基金资产净值的10%；      （3）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；      （4）本基金执有的褪色（指褪色信用级别）资产支执证券的比例，不得超过该资产支执证券 领域的10%；      （5）本基金约束东说念主约束的全部基金投资于褪色原始权益东说念主的种种资产支执证券，不得超过其 种种资产支执证券共计领域的10%；      （6）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支执证券。基金执有资产支执 证券期间，淌若其信用等级下降、不再恰当投资程序，应在评级论说发布之日起3个月内赐与全部卖 出；      （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申 报的股票数目不超过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （8）本基金参与股指期货交易，应当盲从下列要求：本基金在职何交易日日终，执有的买入 股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的10%；在职何交易日日终，执有的卖出股指期货合约价 值不得超过基金执有的股票总市值的20％；本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价 值，共计（轧差狡计）应当恰当基金合同对于股票投资比例的相干约定；在职何交易日内交易（不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20％；      （9）本基金参与国债期货交易，应当盲从下列要求：本基金在职何交易日日终，执有的买入 国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的15%；在职何交易日日终，执有的卖放洋债期货合约价 值不得超过基金执有的债券总市值的30%；基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差狡计）应当恰当基金合同对于债券投资比例的有 关约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金 资产净值的30%；      （10）本基金参与股票期权交易，应当盲从下列要求：基金因未平仓的期权合约支付和收取的 权利金总额不得超过基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认 沽期权的，应执有合约行权所需的全额现款或交易所执法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物； 未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的20%。                         其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （11）本基金参与国债期货或股指期货交易的，在职何交易日日终，执有的买入国债期货和股 指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的100％；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （12）每个交易日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证 金后，应当保执不低于交易保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等；   （13）本基金资产总值不超过基金资产净值的140%；   （14）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金执有的融资买入股票与其他有价证券市值 之和，不得超过基金资产净值的95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当恰当下列要求：①参与转融通证券出借业务的 资产不得超过基金资产净值的30%，其中出借期限在10个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险 约束规则》所述流动性受限证券的范围；②参与转融通证券出借业务的单只证券不得超过基金执有 该证券总量的30%；③最近6个月内日均基金资产净值不得低于2亿元；④证券出借的平均剩余期限不 得超过30天，平均剩余期限按照市值加权平均狡计。   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金约束东说念主之外的身分致使基金投资不符 合本条上述规则的，基金约束东说念主不得新增出借业务；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得超过基金资产净值的15%；因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金约束东说念主之外的身分致使基金不恰当该比例限制的， 基金约束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资，法律律例另有规则的，从其规则；   （17）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易 的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；   （18）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他投资限制。   对于除第（6）、          （15）、              （16）、                  （17）项外的其他比例限制，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金领域变动、标的指数成份券调理、标的指数成份券流动性限制等基金约束东说念主之外的身分 致使基金投资比例不恰当上述规则投资比例的，基金约束东说念主应当在10个交易日内进行调理，但中国 证监会规则的特殊情形除外。法律律例另有规则的，从其规则。   基金约束东说念主应当自基金合同见效之日起6个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同的相干约 定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的 投资的监督与查验自本基金合同见效之日起脱手。   法律律例或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金约束东说念主在履行稳妥程序后， 则本基金投资不再受相干限制或按照调理后的规则践诺。   为平安基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金约束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不方正的证券交易行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则毁坏的其他行动。   基金约束东说念主运用基金财产买卖基金约束东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓吹、现实胁制东说念主或者与其有 紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交易的，应当符 合基金的投资宗旨和投资策略，遵守基金份额执有东说念主利益优先原则，珍厚利益打破，建立健全里面 审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱践诺。相干交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并 按法律律例赐与泄露。紧要关联交易应提交基金约束东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤立董 事通过。基金约束东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律律例或监管部门取消上述毁坏行动规则，如适用于本基金，基金约束东说念主在履行稳妥程序后， 则本基金投资不再受相干限制，不需经基金份额执有东说念主大会审议，但须提前公告。法律律例或监管 部门对上述毁坏行动规则进行变更的，本基金不错变更后的规则为准。   （四）标的指数与事迹相比基准   本基金的标的指数：创业板东说念主工智能指数   本基金的事迹相比基准：创业板东说念主工智能指数收益率   改日若出现标的指数不恰当要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致使标的 指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金约束东说念主应当自该情形发生之日起十个 就业日向中国证监会论说并提议处理决策，如更换基金标的指数、调动运作方式，与其他基金合并、 或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会，基金份额执有东说念主大会未顺利召开或 就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决策确如期间，基金约束东说念主应按照指数编制 机构提供的最近一个交易日的指数信息遵守基金份额执有东说念主利益优先原则撑执基金投资运作。   六、基金资产净值的狡计方法和公告方式   （一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）估值方法   （1）交易所上市的股票品种，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无 交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件 的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化身分，调理最近交 易市价，确定公允价钱。   （2）交易所上市不存在活跃市集的股票品种，选拔估值时刻确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的褪色股票的估值方 法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开荒行未上市的股票品种，选拔估值时刻确定公允价值。   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开荒行股票、初次公开荒行股票 时公司鼓吹公开荒售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、 回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会相干规则确定公允价值。    已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种当 日的估值全价进行估值，涉税处理当根据相干法律、律例的规则践诺。    已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日 的惟一估值全价或推选估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，左右回售权的，在回售登记日至现实收款日历间中式第 三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估值全价进行估值，同期将充分议论 刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未左右回售权的按照长 待偿期所对应的价钱进行估值。 全价交易的债券中式估值日收盘价当作估值全价进行估值；实行净价交易的债券中式估值日收盘价 并加计每百元税前应计利息当作估值全价进行估值。 填塞可利用数据和其他信息支执的估值时刻确定其公允价值。 价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，选拔最近交易日结算价估值。 关规则进行估值。 体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 值。      如基金约束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相干法律律例 的规则或者未能充分平安基金份额执有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，两边协商处理。      基金约束东说念主负责基金资产净值狡计和基金管帐核算，并担任基金管帐责任方。就与本基金相干 的管帐问题，如经相干各方在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致的主意，按照基金约束东说念主对 基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。      （三）基金净值信息      基金合同见效后，在基金份额上市交易前且脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金约束东说念主应 当至少每周在规则网站泄露一次基金份额净值和基金份额累计净值。      在基金份额上市交易后或脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金约束东说念主应当在不晚于每个开 放日的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或营业网点泄露怒放日的基金份额净值和基金份额 累计净值。      基金约束东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站泄露半年度和年度终末一 日的基金份额净值和基金份额累计净值。      七、基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐      （一）基金合同的变更       变更基金合同触及法律律例规则或本基金合同约定应经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项 的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定可不经基金份额执有 东说念主大会决议通过的事项，经履行稳妥程序，由基金约束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 泄露办法》的相干规则在规则媒介公告。      （二）基金合同的阻隔事由      有下列情形之一的，经履行相干程序后，基金合同应当阻隔： 不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金约束东说念主召集基金份额执有东说念主大会对处理方 案进行表决，基金份额执有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；      （三）基金财产的算帐 基金约束东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的就业主说念主员。 基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同阻隔情形出刻下，由基金财产算帐小组联合继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论说；   （5）聘任管帐师事务所对算帐论说进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐论说出具法律主意书；   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐用度由基金 财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐用度、交 纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相干紧要事项须实时公告；基金财产算帐论说经恰当《中华东说念主民共和国证券法》 规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算公告于基金财产算帐论说报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相干文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律律例规则的最低期限。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相干的一切争议，如经友好协商 未能处理的，任何一方应将争议提交深圳国外仲裁院，根据该院届时有用的仲裁执法进行仲裁，仲 裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东说念主均有不停力。   争议处理期间，《基金合同》当事东说念主应坚守各自的职责，络续忠实、勤快、尽责地履行基金合 同规则的义务，平安基金份额执有东说念主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门非常行政区和台湾 地区法律）统辖。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资东说念主在基金约束东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公气象和营业气象 查阅。             第二十一部分           《托管公约》的内容概要   一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金约束东说念主（以下或简称“约束东说念主”）   称号：招商基金约束有限公司   住所：深圳市福田区深南大路 7088 号   法定代表东说念主：钟文岳（代为履行法定代表东说念主职责）   成立日历：2002 年 12 月 27 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督约束委员会证监基金字[2002]100 号   组织局势：有限责任公司   注册成本：13.1 亿元东说念主民币   存续期间：执续经营   （二）基金托管东说念主（以下或简称“托管东说念主”）   称号：祥瑞银行股份有限公司   注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号   法定代表东说念主：谢永林   成立日历：1987 年 12 月 22 日   批准成立机关和批准成立文号：银复 1987【365】号   组织局势：股份有限公司   注册成本：19,405,918,198 元东说念主民币   存续期间：执续经营   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号   筹商东说念主：刘华栋   筹商电话：(0755)22166388   经营范围：办理东说念主民币存、贷、结算、汇兑业务；东说念主民币单据承兑和贴现；各项信赖业务；经 监管机构批准刊行或买卖东说念主民币有价证券；外汇入款、汇款；境内境外告贷；在境内境外刊行或代 理刊行外币有价证券；贸易、非贸易结算；外币单据的承兑和贴现；外汇放款；代客买卖外汇及外 币有价证券，自营外汇买卖；资信造访、斟酌、见证业务；保障兼业代理业务；黄金进口业务；经 相干监管机构批准或允许的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金约束东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相干法律律例的规则及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进 行监督。基金合同明确约定基金投资历调或证券弃取程序的，基金约束东说念主应按照基金托管东说念主要求的 形式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用相干时刻系统，对基金现实投资是否恰当基金合同对于 证券弃取程序的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金主要投资于标的指数成份券（含存托凭证，下同）和备选成份券（含存托凭证，下同）。   为更好地兑现基金的投资宗旨，本基金可少量投资于非成份券（包括主板、创业板过火他中国 证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、债券（包括国内照章刊行和上市交易的国债、央行单据、 金融债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、政府支执机构债券、 政府支执债券、地方政府债券、可调动债券（含可分离交易可转债）                              、可交换债券过火他经中国证监 会允许投资的债券）、货币市集器用、同行存单、债券回购、资产支执证券、银行入款、金融繁衍品 （包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须恰当中国证监会的相干规则）。   本基金可根据相干法律律例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低于基金资 产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合 约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保执不低于交易保证金一倍的现款，其中，现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货和股票期权的投资比例依照法 律律例或监管机构的规则践诺。   如法律律例或中国证监会以后允许基金投资股指期权或其他品种或变更投资品种的投资比例限 制，基金约束东说念主在履行稳妥程序后，不错将其纳入投资范围或调理上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据相干法律律例的规则及基金合同的约定，对基金投资比例进行监督。基 金托管东说念主按下述比例和调理期限进行监督：   （1）本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且不 低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于褪色原始权益东说念主的种种资产支执证券的比例，不得超过基金资产净值的 10%；   （3）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；   （4）本基金执有的褪色（指褪色信用级别）资产支执证券的比例，不得超过该资产支执证券规 模的 10%；   （5）本基金约束东说念主约束的全部基金投资于褪色原始权益东说念主的种种资产支执证券，不得超过其各 类资产支执证券共计领域的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支执证券。基金执有资产支执 证券期间，淌若其信用等级下降、不再恰当投资程序，应在评级论说发布之日起 3 个月内赐与全部 卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报 的股票数目不超过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参与股指期货交易，应当盲从下列要求：本基金在职何交易日日终，执有的买入股 指期货合约价值，不得超过基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，执有的卖出股指期货合约价 值不得超过基金执有的股票总市值的 20％；本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价 值，共计（轧差狡计）应当恰当基金合同对于股票投资比例的相干约定；在职何交易日内交易（不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20％；      （9）本基金参与国债期货交易，应当盲从下列要求：本基金在职何交易日日终，执有的买入国 债期货合约价值，不得超过基金资产净值的 15%；在职何交易日日终，执有的卖放洋债期货合约价 值不得超过基金执有的债券总市值的 30%；基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差狡计）应当恰当基金合同对于债券投资比例的有 关约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金 资产净值的 30%；      （10）本基金参与股票期权交易，应当盲从下列要求：基金因未平仓的期权合约支付和收取的 权利金总额不得超过基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出 认沽期权的，应执有合约行权所需的全额现款或交易所执法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物； 未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计 算；      （11）本基金参与国债期货或股指期货交易的，在职何交易日日终，执有的买入国债期货和股 指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 100％；其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质押式回购） 等；      （12）每个交易日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证 金后，应当保执不低于交易保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等；      （13）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；      （14）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金执有的融资买入股票与其他有价证券市值 之和，不得超过基金资产净值的 95%；      （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当恰当下列要求：①参与转融通证券出借业务的 资产不得超过基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风 险约束规则》所述流动性受限证券的范围；②参与转融通证券出借业务的单只证券不得超过基金执 有该证券总量的 30%；③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；④证券出借的平均剩余 期限不得超过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均狡计。      因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金约束东说念主之外的身分致使基金投资不符 合本条上述规则的，基金约束东说念主不得新增出借业务；      （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得超过基金资产净值的 15%；因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金约束东说念主之外的身分致使基金不恰当该比例限制的， 基金约束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资，法律律例另有规则的，从其规则；   （17）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易 的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；   （18）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他投资限制。   对于除第（6）、（15）              、（16）、（17）项外的其他比例限制，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金领域变动、标的指数成份券调理、标的指数成份券流动性限制等基金约束东说念主之外的身分 致使基金投资比例不恰当上述规则投资比例的，基金约束东说念主应当在 10 个交易日内进行调理，但中国 证监会规则的特殊情形除外。法律律例另有规则的，从其规则。   基金约束东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同的相干约 定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的 投资的监督与查验自基金合同见效之日起脱手。   法律律例或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金约束东说念主在履行稳妥程序后， 则本基金投资不再受相干限制或按照调理后的规则践诺。   （三）基金托管东说念主根据相干法律律例的规则及基金合同的约定，通过过后监督方式对基金约束 东说念主基金投资毁坏行动进行监督。   为平安基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金约束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不方正的证券交易行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则毁坏的其他行动。   基金约束东说念主运用基金财产买卖基金约束东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓吹、现实胁制东说念主或者与其有 紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交易的，应当符 合基金的投资宗旨和投资策略，遵守基金份额执有东说念主利益优先原则，珍厚利益打破，建立健全里面 审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱践诺。相干交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并 按法律律例赐与泄露。紧要关联交易应提交基金约束东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤立董 事通过。基金约束东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律律例或监管部门取消上述毁坏行动规则，如适用于本基金，基金约束东说念主在履行稳妥程序后， 则本基金投资不再受相干限制，不需经基金份额执有东说念主大会审议，但须提前公告。法律律例或监管 部门对上述毁坏行动规则进行变更的，本基金不错变更后的规则为准。   （四）基金托管东说念主根据相干法律律例的规则及基金合同的约定，对基金约束东说念主参与银行间债券 市集进行监督。基金约束东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供恰当法律律例及行业程序的、 经把稳弃取的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算 方式。基金约束东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市集弃取交易敌手。基金托管东说念主监 督基金约束东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金约束东说念主不错每半年对 银行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交易敌手所进行 但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。如基金约束东说念主根据市集情况需要临时调理银行间债券 市集交易敌手名单及结算方式的，应向实时向基金托管东说念主说明事理，协商处理。   基金约束东说念主负责对交易敌手的资信胁制，按银行间债券市集的交易执法进行交易，并负责处理 因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此形成的相应法律责任及损失。 若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金约束东说念主确定的时期前仍未承担违约责任过火他相干法律责 任的，基金约束东说念主向相干交易敌手追偿，基金托管东说念主应赐与必要的协助及配合。基金托管东说念主则根据 银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金约束东说念主莫得按照预先 约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金约束东说念主，基金托管东说念主不承担由 此形成的相应损结怨责任。   （五）基金托管东说念主根据相干法律律例的规则及基金合同的约定，对基金投资中期单据进行监督。   （六）基金托管东说念主对基金投资流通受限证券的监督 文告》等相干法律律例规则。 理办法》范例的非公开荒行股票、公开荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可 交易证券,不包括由于发布紧要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中 的质押券等流通受限证券。 的相干基金投资流通受限证券的投资决策历程、风险胁制轨制。基金投资非公开荒行股票，基金管 理东说念主还应提供基金约束东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述尊府应包括但不限于基金投资流 通受限证券的投资额度和投资比例胁制情况。   基金约束东说念主应至少于初次践诺投资指示之前两个就业日将上述尊府书面发至基金托管东说念主，保证 基金托管东说念主有填塞的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上述尊府后两个就业日内，以书面或其他 两边认同的方式阐明收到上述尊府。 息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基 金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已执有流通受限证券市值占资产 净值的比例、资金划付时期等。基金约束东说念主应保证上述信息的简直、无缺，并应至少于拟践诺投资 指示前两个就业日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有填塞的时期进行审核。 对基金约束东说念主是否盲从法律律例进行监督，并审核基金约束东说念主提供的相干书面信息。基金托管东说念主认 为上述尊府可能导致基金出现风险的，有权要求基金约束东说念主在投资流通受限证券前就该风险的甩掉 或珍重措施进行补充书面说明，并保留查察基金约束东说念主风险约束部门就基金投资流通受限证券出具 的风险评估论说等备查尊府的权利。不然，基金托管东说念主有权推辞践诺相干指示。因推辞践诺该指示 形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担相应责任，并有权论说中国证监会。   如基金约束东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处理。淌若基金托管东说念主 切实履行监督职责，则不承担相应责任。淌若基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导致基金出现风 险，基金托管东说念主答应担连带责任。   （七）本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金约束东说念主应当遵守审慎经营原则，配备时刻 系统及专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险约束轨制，完善业务历程，有用珍重和胁制风险。 基金托管东说念主应当加强对基金参与融资及转融通证券出借业务的监督和复核，切实平安基金财产的安 全和基金份额执有东说念主正当权益。   （八）基金托管东说念主根据相干法律律例的规则及基金合同的约定，对基金资产净值狡计、基金份 额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相干信息泄露、基金宣传 推介材料中登载基金事迹施展数据等进行监督和核查。   （九）基金托管东说念主发现基金约束东说念主的上述事项及投资指示或现实投资运作违反法律律例、基金 合同和本托管公约的规则，应实时以电话提醒或书面请示等方式文告基金约束东说念主限期纠正。基金管 理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金约束东说念主收到书面文告后应实时查对并以书面 局势给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限， 并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督 促基金约束东说念主改正。基金约束东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应 论说中国证监会。   （十）基金约束东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、基金合同和本托管公约对基金 业务践诺核查。对基金托管东说念主发出的书面请示，基金约束东说念主应在规则时期内回应并改正，或就基金 托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律律例、基金合同和本托管公约的要求需 向中国证监会报送基金监督论说的事项，基金约束东说念主应积极配合提供相干数据尊府和轨制等。   （十一）若基金托管东说念主发现基金约束东说念主依据交易程序已经见效的指示违反法律、行政律例和其 他相干规则，或者违反基金合同约定的，应当立即文告基金约束东说念主，由此形成的损失由基金约束东说念主 承担，基金托管东说念主在履行其文告义务后，赐与免责。   （十二）基金托管东说念主发现基金约束东说念主有紧要违游记动，应实时论说中国证监会，同期文告基金 约束东说念主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金约束东说念主无方正事理，推辞、谢透顶方根据本 托管公约规则左右监督权，或遴选拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托 管东说念主提议告戒仍不改正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。   三、基金约束东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金约束东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安全保 管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金约束东说念主狡计的基金资 产净值和基金份额净值、根据基金约束东说念主指示办理算帐交收、相干信息泄露和监督基金投资运作等 行动。   （二）基金约束东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账约束、未践诺或 无故蔓延践诺基金约束东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、本公约及 其他相干规则时，应实时以电话提醒或书面请示等方式文告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到 文告后应实时查对并以书面局势给基金约束东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规则 期限内实时改正。在上述规如期限内，基金约束东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主 改正。基金托管东说念主应积极配合基金约束东说念主的核查行动，包括但不限于：提交相干尊府以供基金约束 东说念主核查托管财产的无缺性和简直性，在规则时期内回应基金约束东说念主并改正。   （三）基金约束东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记动，应实时论说中国证监会，同期文告基金托 管东说念主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金托管东说念主无方正事理，推辞、谢透顶方根据本协 议规则左右监督权，或遴选拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金约束东说念主提 出告戒仍不改正的，基金约束东说念主应论说中国证监会。   四、基金财产的撑执   （一）基金财产撑执的原则 托管东说念主不得自走运用、贬责、分派基金的任何财产。 所需的其他专用账户。 无缺与孤立。 情况两边可另行协商处理。 基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文告基金约束东说念主遴选措施进 行催收。由此给基金财产形成损失的，基金约束东说念主应负责向相干当事东说念主追偿基金财产的损失，基金 托管东说念主对此不承担相应责任，但基金托管东说念主应当提供必要的协助。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 得动用。该账户由基金约束东说念主开立并约束。 召募的股票市值）、基金份额执有东说念主东说念主数恰当《基金法》                         、《运作办法》等相干规则后，基金约束东说念主应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户；召募的股票由发售代理机构赐与 冻结，并由登记机构过户至本基金的证券账户。同期在规则时期内，聘任恰当《中华东说念主民共和国证 券法》（以下简称“《证券法》”               ）规则的管帐师事务所进行验资，出具验资论说。出具的验资论说由 进入验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 解冻及返还等事宜，基金托管东说念主、登记机构及发售代理机构应提供充分协助。      （三）基金银行账户的开立和约束 法合规的指示办理资金收付。基金约束东说念主授权基金托管东说念主持理本基金银行账户的开立、销户、变更 就业，本基金银行账户无需预留印鉴，具体按基金托管东说念主要求办理。基金银行账户的开立和使用， 限于闲隙开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金约束东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银 行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。      （四）基金证券账户和证券资金账户的开立和约束       基金托管东说念主在中国证券登记结算有限责任公司为基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账 户。 东说念主和基金约束东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户和证券资金账户，亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 经纪机构根据相干法律律例、范例性文献为本基金开立相干资金账户，并按照该证券经纪机构开户 的历程和要求与基金约束东说念主刚烈相干公约。 为基金开立的证券资金账户中，场内的证券交易资金算帐由基金约束东说念主所弃取的证券公司负责。基 金托管东说念主不负责办理场内的证券交易资金算帐，也不负责撑执证券资金账户内存放的资金。      （五）债券托管专户的开设和约束      基金合同见效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责任公司、银行间市 场算帐所股份有限公司的相干规则，在中央国债登记结算有限责任公司、银行间市集算帐所股份有 限公司根据相干规则以本基金的口头为基金开立债券托管账户，并代表本基金进行银行间市集债券 的结算。基金约束东说念主和基金托管东说念主共同代表本基金刚烈寰宇银行间债券市集债券回购主公约。     （六）期货相干账户的开立和约束     基金约束东说念主、基金托管东说念主应当按影相干规则开立期货资金账户，在中国金融期货交易所获取交 易编码。期货资金账户称号及交易编码对应称号应按影相干规则成立。     基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行资历，基金约束东说念主授权基金托管东说念主持理相干银期转账业 务     （七）其他账户的开立和约束 东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按相干规则使用并约束。     （八）基金财产投资的相干有价凭证等的撑执     基金财产投资的相干什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的撑执库，也可存入 中央国债登记结算有限责任公司、银行间市集算帐所股份有限公司、中国证券登记结算有限责任公 司或单据营业中心的代撑执库，撑执凭证由基金托管东说念主执有。什物证券等有价凭证的购买和转让， 由基金约束东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构现实有用胁制的证券不 承担撑执责任。     （九）与基金财产相干的紧要合同的撑执     与基金财产相干的紧要合同的签署，由基金约束东说念主负责。由基金约束东说念主代表基金签署的、与基 金财产相干的紧要合同的原件分别由基金约束东说念主、基金托管东说念主撑执。除本公约另有规则外，基金管 理东说念主代表基金签署的与基金财产相干的紧要合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息泄露协 议及基金投资业务中产生的紧要合同，基金约束东说念主应保证基金约束东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份 蓝本的原件。紧要合同的撑执期限不少于法律律例规则的最低期限。     五、基金资产净值狡计和管帐核算     （一）基金资产净值的狡计、复核与完成的时期及程序     基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。     基金份额净值是按照每个就业日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目狡计，精 确到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金约束东说念主不错成立大额赎回情形下的净值精度救急调 整机制。国度另有规则的，从其规则。     基金约束东说念主于每个就业日狡计基金资产净值、基金份额净值，并按规则公告。     基金约束东说念主应于每个就业日对基金资产估值。但基金约束东说念主根据法律律例或基金合同的规则暂 停估值时除外。基金约束东说念主每个就业日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发送基金托管东说念主， 经基金托管东说念主复核无误后，由基金约束东说念主对外公布。 关的管帐问题，如经相干各方在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致的主意，按照基金约束东说念主 对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、存托凭证、债券、繁衍器用、资产支执证券、银行入款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   （1）证券交易所上市的股票品种的估值： 易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的， 以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化身分，调理最近交易市 价，确定公允价钱。   （2）处于未上市期间的股票品种应分裂如下情况处理： 估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 公司鼓吹公开荒售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回 购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会相干规则确定公允价值。   （3）已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种 当日的估值全价进行估值，涉税处理当根据相干法律、律例的规则践诺。   （4）已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种当 日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，左右回售权的，在回售登记日至现实收款日历间中式第 三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估值全价进行估值，同期将充分议论 刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未左右回售权的按照长 待偿期所对应的价钱进行估值。   （5）对于在交易所市集上市交易的公开荒行的可调动债券等有活跃市集的含转股权的债券，实 行全价交易的债券中式估值日收盘价当作估值全价进行估值；实行净价交易的债券中式估值日收盘 价并加计每百元税前应计利息当作估值全价进行估值。      （6）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，选拔在当前情况下适用况且 有填塞可利用数据和其他信息支执的估值时刻确定其公允价值。      （7）褪色证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别估值。      （8）本基金投资股指期货、国债期货等合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结 算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，选拔最近交易日结算价估值。      （9）本基金投资股票期权，根据相干法律律例以及监管部门的规则估值。      （10）本基金投资同行存单，选拔估值日第三方估值基准服务机构提供的估值价钱数据进行估 值。      （11）执有的银行如期入款或文告入款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。      （12）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，按影相干法律律例、监管部门和行业协会的 相干规则进行估值。      （13）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票践诺。      （14）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基金约束东说念主可根据 具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。      （15）相干法律律例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最新规则 估值。      如基金约束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相干法律律例 的规则或者未能充分平安基金份额执有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，两边协商处理。      基金约束东说念主负责基金资产净值狡计和基金管帐核算，并担任基金管帐责任方。就与本基金相干 的管帐问题，如经相干各方在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致的主意，按照基金约束东说念主对 基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。      基金约束东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（14）项进行估值时，所形成的缺陷不当作基金资产 估值失实处理。      由于证券交易所、期货交易所、登记机构及入款银行、指数编制机构等级三方机构发送的数据 失实，或国度管帐政策变更、市集执法变更等非基金约束东说念主与基金托管东说念主原因，或由于其他不可抗 力原因，基金约束东说念主和基金托管东说念主固然已经遴选必要、稳妥、合理的措施进行查验，但未能发现错 误或即使发现失实但因前述原因无法实时更正的，由此形成的基金资产估值失实，基金约束东说念主和基 金托管东说念主解任补偿责任。但基金约束东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施甩掉或减弱由此形成 的影响。      （三）基金份额净值失实的处理方式      基金约束东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。 当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值失实时，视为基金份额净值失实。      基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金约束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投资东说念主 自身的过错形成估值失实，导致其他当事东说念主碰到损失的，过错的责任东说念主应当对由于该估值失实碰到 损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值失实处理原则”给予补偿，承担补偿责任。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、系统 故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值失实责任方应实时和谐各方，实时进 行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实责任方承担；由于估值失实责任方未实时更正已产 生的估值失实，给当事东说念主形成损失的，由估值失实责任方对径直损失承担补偿责任；若估值失实责 任方已经积极和谐，况且有协助义务确当事东说念主有填塞的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿责任。估值失实责任方搪塞更正的情况向相干当事东说念主进行阐明，确保估值失实已得到更正。   （2）估值失实的责任方对相干当事东说念主的径直损失负责，不合障碍损失负责，况且仅对估值失实 的相干径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失实而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失实责任方仍 搪塞估值失实负责。淌若由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主 的利益损失（“受损方”），则估值失实责任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围 内对得回欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；淌若得回欠妥得利确当事东说念主已经将此部 分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得回的补偿额加上已经得回的欠妥得利返还的总 和超过其现实损失的差额部分支付给估值失实责任方。   （4）估值失实调理选拔尽量收复至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   估值失实被发现后，相干确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值失实发生的原因确定估值失实 的责任方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实形成的损失进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的责任方进行更正和补偿损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进行更正， 并就估值失实的更正向相干当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值狡计出现失实时，基金约束东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并遴选 合理的措施退避损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金约束东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会 备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金约束东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）基金约束东说念主和基金托管东说念主由于各自时刻系统建设而产生的净值狡计尾差，以基金约束东说念主计 算结果为准。   （4）前述内容如法律律例或监管机构另有规则的，从其规则处理。淌若行业另有通行作念法，基 金约束东说念主、基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额执有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金约束东说念主应当暂停估值； 益，决定蔓延估值；   （五）基金管帐轨制   按国度相干部门规则的管帐轨制践诺。   （六）基金账册的建立   基金约束东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说。基金约束东说念主孤立时建设、记录和撑执 本基金的全套账册。基金托管东说念主按规则制作相干账册并与基金约束东说念主查对。若基金约束东说念主和基金托 管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金约束东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值信息的狡计和公告的，以基金约束东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与论说的编制和复核   基金财务报表由基金约束东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金约束东说念主编制的基金财务报表后，进行孤立的复核。查对不符时，应实时 文告基金约束东说念主共同查出原因，进行调理，直至两边数据完全一致。   基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金约束东说念主应当在三个就业日内， 更新基金招募说明书并登载在规则网站上，基金招募说明书其他信息发生变更的，基金约束东说念主至少 每年更新一次；基金产物尊府概要的信息发生紧要变更的，基金约束东说念主应当在三个就业日内，更新 基金产物尊府概要并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网点，基金产物尊府概要其他信息 发生变更的，基金约束东说念主至少每年更新一次。   基金约束东说念主应当在年度结果之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年度论说登载在规则 网站上，并将年度论说请示性公告登载在规则报刊上。基金约束东说念主应当在上半年结果之日起两个月 内，编制完成基金中期论说，将中期论说登载在规则网站上，并将中期论说请示性公告登载在规则 报刊上。基金约束东说念主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度论说，将季度论说登 载在规则网站上，并将季度论说请示性公告登载在规则报刊上。基金合同见效不及两个月的，基金 约束东说念主不错不编制当期季度论说、中期论说或者年度论说。   基金约束东说念主应实时完成报表编制，将相干报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核过程中， 发现两边的报表存在不符时，基金约束东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调理，调理以国度有 关规则为准。   基金约束东说念主应留足充分的时期，便于基金托管东说念主复核相干报表及论说。   （八）基金约束东说念主应在编制季度论说、中期论说或者年度论说之前实时向基金托管东说念主提供基金 事迹相比基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额执有东说念主名册的撑执   基金份额执有东说念主名册至少应包括基金份额执有东说念主的称号和执有的基金份额。基金份额执有东说念主名 册由基金登记机构根据基金约束东说念主的指示编制和撑执，基金约束东说念主和基金托管东说念主应分别撑执基金份 额执有东说念主名册，保存期不少于法律律例规则的最低期限。如不可妥善撑执，则按相干律例承担责任。   基金托管东说念主照章编制中期论说和年度论说前有向基金约束东说念主征集尊府的权利，基金约束东说念主应在 收到基金托管东说念主文告后将相干尊府送交基金托管东说念主，不得无故推辞或延误提供，并保证其的简直性、 准确性和无缺性。基金托管东说念主不得将所撑执的基金份额执有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用 途，并应盲从守密义务。   七、基金托管公约的变更、阻隔与基金财产的算帐   （一）托管公约的变更程序   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与基金合 同的规则有任何打破。   （二）基金托管公约阻隔出现的情形   （三）基金财产的算帐   （1）基金财产算帐小组：自出现基金合同阻隔事由之日起 30 个就业日内成立基金财产算帐小 组，基金约束东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。   （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金约束东说念主、基金托管东说念主、恰当《中华 东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组 不错聘用必要的就业主说念主员。   （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的撑执、清理、估价、变现和分 配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同阻隔情形出刻下，由基金财产算帐小组联合继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论说；   （5）聘任管帐师事务所对算帐论说进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐论说出具法律主意书；   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐用度由基金 财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐用度、交 纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相干紧要事项须实时公告；基金财产算帐论说经恰当《中华东说念主民共和国证券法》 规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算公告于基金财产算帐论说报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相干文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律律例规则的最低期限。   八、争议处理方式   因本公约产生或与之相干的争议，如经友好协商未能处理的，任何一方应将争议提交深圳国外 仲裁院，根据该院届时有用的仲裁执法进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对各方 当事东说念主均有不停力。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金约束东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续忠实、勤快、尽责 地履行基金合同和本托管公约规则的义务，平安基金份额执有东说念主的正当权益。   本公约受中国法律（为本公约之目的，不包括香港非常行政区、澳门非常行政区和台湾地区法 律）统辖，并从其解释。             第二十二部分          对基金份额执有东说念主的服务   本基金约束东说念主承诺向基金份额执有东说念主提供下列服务。同期，基金约束东说念主有权根据基金份额执有 东说念主的需要和市集的变化，对以下服务内容进行相应调理。   一、收集在线服务   基金份额执有东说念主通过招商基金网站，可获取资讯查询、在线斟酌、基金信息查询等服务，并可 提交投诉与建议。   招商基金网站：www.cmfchina.com   招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com   二、客服热线电话服务   招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自助语音查询服务，基金份额执有东说念主可进行基金份 额净值等信息的查询。   招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外），每天不少于 7 小时的东说念主工斟酌服务。 基金份额执有东说念主可通过该热线获取业务斟酌、信息查询、投诉建议等专项服务。   招商基金寰宇联合客户服务热线：400-887-9555   三、客户投诉受理服务   基金份额执有东说念主不错通过招商基金网站、客户服务热线、书信、电子邮件及各销售机构等不同 的渠说念对基金约束东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。      第二十三部分    其他应泄露事项 无。        第二十四部分     招募说明书的存放及查阅方式   一、招募说明书的存放地点   本招募说明书存放在基金约束东说念主、基金托管东说念主的住所，并刊登在基金约束东说念主的网站上。   二、招募说明书的查阅方式   投资东说念主可在办公时期免费查阅本招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的复印件，但应 以本基金招募说明书的蓝本为准。                第二十五部分      备查文献 投资者淌若需了解更详确的信息，可向基金约束东说念主、基金托管东说念主或销售机构肯求查阅以下文献：  《招商创业板东说念主工智能交易型怒放式指数证券投资基金基金合同》  《招商创业板东说念主工智能交易型怒放式指数证券投资基金托管公约》                                   招商基金约束有限公司

开云体育(中国)官方网站