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   招商基金管理有限公司 招商创业板东说念主工智能交游型绽放式     指数证券投资基金       基金合同 基金管理东说念主：招商基金管理有限公司 基金托管东说念主：吉祥银行股份有限公司                                                                                                                               基金合同                                   基金合同                  第一部分   引子   一、签订本基金合同的主义、依据和原则 职权义务，法度基金运作。                           《中华东说念主民共和国证 券投资基金法》    《基金法》”）、       （以下简称“      《公开召募证券投资基金运作管理办法》 （以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》 （以下简称“      《销售办法》”）、              《公开召募证券投资基金信息透露管理办法》                                 （以下 简称“   《信息透露办法》”）、             《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理规定》 （以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其他关联法律律例。 益。   二、基金合同是规定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的基本法律文献，其 他与基金关联的波及基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同稀零他关联规定享有职权、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其捏有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、招商创业板东说念主工智能交游型绽放式指数证券投资基金由基金管理东说念主依照 《基金法》、基金合同稀零他关联规定召募，并经中国证券监督管理委员会（以 下简称“中国证监会”）注册。   中国证监会对基金召募的注册并不标明其对本基金的投资价值和市集出路 作念出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎发奋的原则管理和运用基金财产，                                基金合同 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当端庄阅读基金招募讲明书、基金合同、基金居品良友撮要等信息 透露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪纰缪禁止未达约定方向、 指数编制机构罢手办事、成份券停牌等潜在风险，详见本基金招募讲明书。   四、基金管理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外皮露波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的，如与基金合同有突破，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律律例的强制性规定不一致，应当以届时灵验的法律律例的规定为准。   六、本基金的投资界限包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动以至 出现较大失掉的风险，以及与存托凭证刊行机制关联的风险。                                              基金合同                   第二部分      释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：         《基金合同》或本基金合同：指《招商创业板东说念主工智能交游型 绽放式指数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验雠校和补充 工智能交游型绽放式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验修 订和补充 招募讲明书》稀零更新 资基金基金居品良友撮要》稀零更新 资基金基金份额发售公告》 基金上市交游公告书》 司法解释、行政律例以稀零他对基金合同当事东说念主有料理力的决定、决议、申报等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界东说念主民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议雠校，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的雠校 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其经常作念出                                             基金合同 的雠校 日实施的《公开召募证券投资基金信息透露管理办法》及颁布机关对其经常作念出 的雠校 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的雠校 机关对其经常作念出的雠校 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其经常作念出的雠校 易和申购赎回实施确定》界说的“交游型绽放式基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 基金的投资方向肖似，摄取绽放式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 正当登记并存续或经关联政府部门批准开荒并存续的企业法东说念主、作事法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》及关联法律律例规定使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格 境外机构投资者                                     基金合同 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回等业务 会规定的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主签订了基金销售办事 公约，办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理机构 基金管理东说念主指定的代理本基金发售业务的机构 由基金管理东说念主指定的、在《基金合同》成效后办理本基金申购、赎回业务的机构 投资东说念主关联账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证实、基金交游 的证实、计帐和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额捏有东说念主名册和办理非 交游过户等 算有限连累公司 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面证实的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得朝上 3 个月                                              基金合同 绽放日 及基金销售机构的关联业务功令稀零经常作念出的雠校 请购买基金份额的步履 央求购买基金份额的步履 定的条件，要求将基金份额兑换为基金合同所规定对价的步履 信息的文献 托付的组合证券、现款替代、现款差额稀零他对价 和招募讲明书规定应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额稀零他对价 购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 最小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购、赎回时应 支付或应得回的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额和申购或赎回 的最小申购、赎回单元数目谈论                                  基金合同 当日现款差额的猜想值，预估现款部分由申购赎回代理机构预先冻结 据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据谈论，并通过深圳证券交 易所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值 行进款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 同期增长率差额以及基金可供分派利润金额之基准日 款稀零他财富的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息透露办法》规定的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子透露网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行如期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅通受 限的新股及非公开刊行股票、财富支捏证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或 交游的债券等 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务          基金合同 事件                                    基金合同             第三部分   基金的基本情况   一、基金称号   招商创业板东说念主工智能交游型绽放式指数证券投资基金   二、基金的类别   股票型证券投资基金   三、基金的运作方式   交游型绽放式   四、基金的投资方向   密致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪的最小化。本基金力求将日 均追踪偏离度的实足值禁止在 0.2%以内，年化追踪纰缪禁止在 2%以内。   五、基金的标的指数   创业板东说念主工智能指数   六、基金的最低召募份额总额及金额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。本基金的最低召募金额（含网下股票 认购所召募的股票市值）为 2 亿元东说念主民币。   七、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金认购费率按招募讲明书的规定实践。   八、基金存续期限   不如期                                 基金合同   九、增设新的份额类别或刊行集结基金等关联业务   在不违背法律律例及对基金份额捏有东说念主利益无内容性不利影响的前提下，基 金管理东说念主可根据基金发展需要，为本基金增设新的份额类别并制定相应的业务规 则或对基金份额分类办法及功令进行调整，或召募并管理以本基金为方向 ETF 的一只或多只集结基金，或通畅场外申购、赎回等关联业务并制定、公布相应的 功令等，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。                                  基金合同            第四部分    基金份额的发售   一、基金份额的发售时候、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得朝上 3 个月，具体发售时候见基金份额发售 公告。   投资东说念主可选拔网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种方式。   网上现款认购是指投资东说念主通过基金管理东说念主指定的发售代理机构用深圳证券 交游所网上系统以现款进行的认购。   网下现款认购是指投资东说念主通过基金管理东说念主稀零指定的发售代理机构以现款 进行的认购。   网下股票认购是指投资东说念主通过基金管理东说念主稀零指定的发售代理机构以股票 进行的认购。   投资东说念主应当在基金管理东说念主稀零指定发售代理机构办理基金发售业务的营业 场面，或者按基金管理东说念主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。基金 管理东说念主、发售代理机构接受的认购方式、办理基金发售业务的具体情况和接洽方 式，请参见招募讲明书或基金份额发售公告。   发售代理机构的具体名单见基金份额发售公告，基金管理东说念主可依据践诺情况 增减、变更发售代理机构。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定告捷，而仅代表销售机构确 实招揽到认购央求。认购的证实以登记机构的证实结果为准。对于认购央求及认 购份额的证实情况，投资东说念主应实时查询并妥善应用正当职权，不然，由此产生的 投资者任何损失由投资者自行承担。   基金管理东说念主不错根据具体情况调整本基金的发售方式，并在基金份额发售公 告或关联公告中列明。   恰当法律律例规定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。                                  基金合同   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金管理东说念主决定，并在招募讲明书中列示。基金认购费 用不列入基金财产。   基金召募时间召募的资金应当存入特意账户，在召募步履收尾前，任何东说念主不 得动用。灵验认购款项在召募时间产生利息的处理方式在招募讲明书中列示。基 金召募期的股票按照交游所和登记机构的功令和历程办理股票的冻结与过户；网 下股票认购所召募的股票在网下股票认购日至登记机构进行股票过户日的冻结 时间所产生的权益的处理按照业务功令实践。   基金认购份额具体的谈论方法在招募讲明书中列示。   三、基金认购的其他具体规定   投资东说念主认购原则、认购名额、认购份额的谈论公式、认购时候安排、投资东说念主 认购应提交的文献和办理的手续等事项，由基金管理东说念主根据关联法律律例以及本 基金合同的规定确定，并在招募讲明书和基金份额发售公告中透露。                                     基金合同               第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东说念主民币且基金 认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金管理东说念主依据法律律例及 招募讲明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收 到验资叙述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念把持理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面证实之日起，基金合同成效；不然基金合同不成效。基金管理东说念主 在收到中国证监会证实文献的次日对基金合同成效事宜赐与公告。   基金管理东说念主应将基金召募时间召募的资金存入特意账户，网下股票认购召募 的股票按照交游所和登记机构的功令和历程办理股票的冻结与过户，在基金召募 步履收尾前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同弗成成效时召募资金及股票的处理方式   若是召募期限届满，未傲气基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列连累： 期活期进款利息。对于基金召募时间网下股票认购所召募的股票，发售代理机构 应赐与解冻，基金管理东说念主不承担关联股票冻结时间交游价钱波动的连累。登记机 构及发售代理机构将协助基金管理东说念主完成关联资金和证券的退还责任。 酬。基金管理东说念主、基金托管东说念主和发售代理机构为基金召募支付之一切用度应由各 方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和财富限制   基金合同成效后，结合 20 个责任日出现基金份额捏有东说念主数目起火 200 东说念主或 者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期叙述中赐与透露；                                     基金合同 结合 60 个责任日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个责任日内向中国证监 会叙述并提议责罚决策，如捏续运作、颐养运作方式、与其他基金合并或者远离 基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有规定时，从其规定。                                基金合同           第六部分 基金份额折算与变更登记   基金份额折算是指基金合同成效后，基金管理东说念主根据基金运作的需要，在基 金财富净值不变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值。   一、基金份额折算的时候   本基金存续时间，基金管理东说念主可根据践诺需要预先确定基金份额折算基准日， 并依照《信息透露办法》的关联规定进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管理东说念主向登记机构央求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东说念主捏有的基金份额 数额将发生调整，但调整后的基金份额捏有东说念主捏有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额捏有东说念主的权益无内容性影响的，无需 召开基金份额捏有东说念主大会审议。   基金份额折算后，基金份额捏有东说念主将按照折算后的基金份额享有职权并承担 义务。   若是基金份额折算过程中发生不可抗力或遇特殊情况无法办理，基金管理东说念主 可延长办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                                基金合同             第七部分   基金份额的上市交游   一、基金份额的上市   基金合同成效后，具备下列条件的，基金管理东说念主可依据《深圳证券交游所证 券投资基金上市功令》，向深圳证券交游所央求基金份额上市：   本基金上市前，基金管理东说念主应与深圳证券交游所签订上市公约书。基金份额 获准在深圳证券交游所上市的，基金管理东说念主应按规定在规定媒介上刊登基金上市 交游公告书。   二、基金份额的上市交游   本基金基金份额在深圳证券交游所的上市交游需受命《深圳证券交游所交游 功令》   《深圳证券交游所证券投资基金上市功令》                     《深圳证券交游所证券投资基金 交游和申购赎回实施确定》等关联规定。   三、上市交游的停复牌、暂停上市、归附上市和远离上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、归附上市和远离上市按照深圳证券交游 所的关联规定实践。   当本基金发生深圳证券交游所关联规定所规定的因不再具备上市条件而应 当远离上市的情形时，本基金可由交游型绽放式基金变更为追踪标的指数的非上 市的绽放式指数基金，而无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。基金远离上市后， 场内份额处理功令由基金管理东说念主提前制定并公告。   若届时本基金管理东说念主已有以该指数动作标的指数的指数基金，基金管理东说念主将 本着诊疗基金份额捏有东说念主正当权益的原则，履行恰当的要领后与该指数基金合并 或者中式其他合适的指数动作标的指数。具体情况见基金管理东说念主届时公告。   四、基金份额参考净值（IOPV）的谈论与公告                                   基金合同   基金管理东说念主或者基金管理东说念主寄托其他机构在关联证券交游所开市后根据申 购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据谈论基金份额参考净值 （IOPV）并由深圳证券交游所在交游时候内发布，供投资东说念主交游、申购、赎回 基金份额时参考。基金份额参考净值的具体谈论方法参照招募讲明书。   基金管理东说念主不错调整基金份额参考净值谈论公式，并赐与公告。   五、在不违背法律律例况兼不挫伤届时基金份额捏有东说念主利益的前提下，基金 管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，可央求在其他证券交游所（含境外证券交游 所）同期挂牌交游，而无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   六、法律律例、监管部门和登记机构、深圳证券交游所业务功令对上市交游 的规定内容进行调整的，本基金参真的践，而无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   七、若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限连累公司加多了基金上市交 易的新功能，基金管理东说念主不错在履行恰当的要领后加多相应功能。                                  基金合同         第八部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场面   投资东说念主应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业场面或按申 购赎回代理机构提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   基金管理东说念主在开动申购、赎回业务前公告申购赎回代理机构的名单，并可依 据践诺情况变更或增减申购赎回代理机构。   在法律律例、基金合同及畴昔条件允许的情况下，基金管理东说念主直销机构不错 通畅申购赎回业务，具体业务的办理时候及办理方式基金管理东说念主将另行公告。   二、申购和赎回的绽放日实时候   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交游 所、深圳证券交游所的平日交游日的交游时候，但基金管理东说念主根据法律律例、中 国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时 间变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金管理东说念主有权视情况对前述绽放日及 绽放时候进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息透露办法》的关联规定在 规定媒介上公告。   基金管理东说念主可根据践诺情况照章决定本基金开动办理申购的具体日历，具体 业务办理时候在申购开动公告中规定。   基金管理东说念主自基金合同成效之日起不朝上 3 个月开动办理赎回，具体业务办 理时候在赎回开动公告中规定。   本基金可在基金上市交游之前开动办理申购、赎回，但在基金央求上市时间， 可暂停办理申购、赎回。   在确定申购开动与赎回开动时候后，基金管理东说念主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息透露办法》的关联规定在规定媒介上公告申购与赎回的开动时候。   本基金在基金合同成效后、基金份额绽放日常申购之前，可向本基金集结基                                 基金合同 金通畅特殊申购，申购价钱以特殊申购日的基金份额净值为基准谈论，按金额申 购，不收取与申购关联的用度和成本。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购 或者赎回。   三、申购与赎回的原则 请； 他对价； 投资者的正当权益不受挫伤并得到平允对待； 及申购对价、赎回对价组成。   基金管理东说念主可根据基金运作的践诺情况，在不违背法律律例及对基金份额捏 有东说念主利益无内容性不利影响的前提下调整上述原则，或依据《业务功令》调整上 述功令，但应在新的原则实施前依照关联规定在规定媒介上公告。   四、申购与赎回的要领   投资东说念主必须根据申购赎回代理机构规定的要领，在绽放日的具体业务办理时 间内提议申购或赎回的央求。   投资东说念主提交申购央求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交的 申购央求无效。投资东说念主提交赎回央求时，必须捏有弥散的基金份额余额和现款， 不然所提交的赎回央求无效。   投资东说念把持理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理 功令等在征服基金合同和招募讲明书规定的前提下，以各申购赎回代理机构的具                                  基金合同 体规定为准。   本基金申购央求、赎回央求的证实根据登记机构的关联规定办理，具体见本 基金招募讲明书。如投资东说念主未能提供恰当要求的申购对价，则申购央求失败。如 投资东说念主捏有的恰当要求的可用基金份额不及，或未能根据要求准备足额的现款， 或本基金投资组合内不具备足额的恰当要求的赎回对价，或投资东说念主提交的赎回申 请朝上基金管理东说念主设定的名额，则赎回央求失败。   申购赎回代理机构受理的申购、赎回央求并不代表该申购、赎回央求一定成 功。申购、赎回的证实以登记机构的证实结果为准。投资东说念主可通过其办理申购、 赎回的申购赎回代理机构或以申购、赎回的申购赎回代理机构规定的其他方式查 询关联央求的证实情况。   本基金申购和赎回过程中波及的申购、赎回对价和基金份额的交收适用《业 务功令》和参与各方关联公约的关联规定。   若是在计帐交收时发生活帐交收参与方弗成平日践约的情形，则依据《业务 功令》和参与各方关联公约的关联规定进行处理。   投资东说念主应按照本基金合同的约定和申购赎回代理机构的规定按时足额支付 应付的现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额、现 金替代或现款替代退补款未能按时足额交收的，基金管理东说念主有权为基金的利益向 该投资者追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额捏有东说念主或基金财富的损失。 若投资东说念主用以申购的部分或一起组合证券或者用以赎回的部分或一起基金份额 因被国度有权机关冻结或强制实践导致不及额的，基金管理东说念主有权指点申购赎回 代理机构及登记机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额捏有东说念主或基 金财富遭遇损失的，基金管理东说念主有权代表其他基金份额捏有东说念主或基金财富要求该 投资东说念主进行抵偿。 要领以及计帐交收和登记的办理时候、方式、处理功令等进行调整。   五、申购和赎回的数目限制                                    基金合同 倍提交央求。最小申购、赎回单元由基金管理东说念主确定和调整，具体请参见本基金 招募讲明书或关联公告的规定。 参见招募讲明书或关联公告。 定详见关联公告。 基金管理东说念主不错选定规定单个投资者单日或者单笔申购份额上限、基金限制上限 或基金单日净申购比例上限，以及拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保 护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险禁止的需要， 可选定上述措施对基金限制赐与禁止。具体见基金管理东说念主关联公告。 允许的情况下，调整申购和赎回的数目限制，或者新增基金限制禁止措施。基金 管理东说念主应在调整实施前依照《信息透露办法》的关联规定在规定媒介上公告。   六、申购和赎回对价、用度稀零用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 谈论，并按照基金合同的约定公告。遇特殊情况，经履行恰当要领，不错恰当延 迟谈论或公告。如关联法律律例以及中国证监会另有规定，则依规定实践。 数额确定。申购对价是指投资东说念主申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、 现款差额稀零他对价。赎回对价是指投资东说念主赎回基金份额时，基金管理东说念主应托付 给投资东说念主的组合证券、现款替代、现款差额稀零他对价。 交游所开市前公告。申购赎回清单的内容与情状详见招募讲明书。 佣金，其中包含证券/期货交游所、登记机构等收取的关联用度，具体规定详见                                    基金合同 招募讲明书。   若市集情况发生变化，或关联业务功令发生变化，基金管理东说念主不错在不违背 关联法律律例且对基金份额捏有东说念主利益无内容性不利影响的情况下对申购赎回 对价组成、基金份额净值、申购赎回清单谈论和公告时候进行调整并提前公告。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 易时候非平日停市），基金管理东说念主无法谈论当日基金财富净值或无法进行证券交 易； 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形； 模上限时； 开市后发现基金份额参考净值谈论作假； 办理申购，本项所称荒谬情况指基金管理东说念主无法预念念并不可禁止的情形，包括但 不限于系统故障、收集故障、通信故障、电力故障、数据作假等； 金份额捏有东说念主利益时； 格且摄取估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购央求；   发生上述除第 5 项和第 6 项除外的暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停                                    基金合同 接受投资东说念主申购央求时，基金管理东说念主应当根据关联规定在规定媒介上刊登暂停申 购公告。若是投资东说念主的申购央求被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东说念主。在 暂停申购的情形排斥时，基金管理东说念主应实时归附申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回 对价： 易时候非平日停市），基金管理东说念主无法谈论当日基金财富净值或无法进行证券交 易； 办理赎回，本项所称荒谬情况指基金管理东说念主无法预念念并不可禁止的情形，包括但 不限于系统故障、收集故障、通信故障、电力故障、数据作假等； 当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回 份额上限； 格且摄取估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求；   发生上述第 5 项和第 6 项除外的暂停赎回情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎 回或减速支付赎回对价时，基金管理东说念主应报中国证监会备案。已接受的赎回央求， 基金管理东说念主应足额支付，基金份额捏有东说念主在央求赎回时可预先选拔将当日可能未 获受理部分赐与肃除。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时归附赎回业 务的办理并公告。                                   基金合同   九、基金计帐交收与登记模式的切换   本基金合同成效后，若深圳证券交游所针对跨市集交游型绽放式指数证券投 资基金推出新的计帐交收与登记模式，在对存量基金份额捏有东说念主无内容性不利影 响的前提下，经履行关联要领后，本基金管理东说念主有权调整本基金的计帐交收与登 记模式，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   十、基金的质押   基金份额捏有东说念主以基金份额出质的，登记机构可依据关联法律律例稀零业务 功令，办理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十一、集结申购和其他办事 利影响的前提下，基金管理东说念主可绽放投资东说念主摄取单一证券或多只证券组成最小申 购、赎回单元或其整数倍进行申购。基金管理东说念主在履行恰当要领后，可参与集结 申购并制定关联业务功令。 他办事，两边需签订书面寄托代理公约。 基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，可为本基金增设新的份额类别，制定并 公布相应的业务功令或对基金份额分类办法及功令进行调整。 况下，基金管理东说念主也不错选定其他申购赎回方式，并提前公告。 申购赎回等业务，场外申购赎回的具体办理方式等关联事项届时将另行公告。 情况需要向本基金的集结基金通畅特殊申购，不收取申购用度。 性不利影响的情况下，限制不错参与本基金申购、赎回的投资东说念主类型，并提前公 告。                                   基金合同 利益无内容性不利影响，基金管理东说念主经履行关联要领后可受理基金份额捏有东说念主通 过中国证监会认同的证券交游所除外的交游场面或者交游方式进行份额转让的 央求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业 务的，将提前公告，基金份额捏有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务功令办理基金 份额转让业务。   十二、集结基金的投资   本基金的集结基金可投资于本基金，与本基金追踪归拢标的指数。   十三、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非交游过户以及登记机构认同、恰当法律律例的其它非交游过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资 东说念主。   剿袭是指基金份额捏有东说念主弃世，其捏有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭； 捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据成效司法秘书将基金份额捏有东说念主捏有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的关联良友，对于恰当条件的非交游过户央求按基金登记机 构的规定办理，并按基金登记机构规定的要领收费。   十四、基金的冻结、解冻与其他基金业务   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、恰当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律律例或监管部门另有规定的除外。   如关联法律律例允许基金管理东说念把持理基金份额的其他基金业务，基金管理东说念主 将制定和实施相应的业务功令。                                基金合同   十五、基金推出新业务或办事   基金管理东说念主不错在不违背法律律例规定且不影响基金份额捏有东说念主利益的情 况下，通畅其他办事功能，并提前公告。                                     基金合同               第九部分   基金合同当事东说念主及职权义务     一、基金管理东说念主     （一） 基金管理东说念主简况     称号：招商基金管理有限公司     住所：深圳市福田区深南大路 7088 号     法定代表东说念主：钟文岳（代为履行法定代表东说念主职责）     开荒日历：2002 年 12 月 27 日     批准开荒机关及批准开荒文号：中国证券监督管理委员会证监基金字 [2002]100 号     组织神气：有限连累公司     注册老本：13.1 亿元东说念主民币     存续期限：捏续计议     接洽电话：（0755）83199596     （二） 基金管理东说念主的职权与义务             《运作办法》稀零他关联规定，基金管理东说念主的职权包括但 不限于：     （1）照章召募资金；     （2）自基金合同成效之日起，根据法律律例和基金合同闲静运用并管理基 金财产；     （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律律例规定或中国证监会批准的 其他用度；     （4）销售基金份额；     （5）按照规定召集基金份额捏有东说念主大会；     （6）依据基金合同及关联法律规定监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违 反了基金合同及国度关联法律规定，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并选定 必要措施保护基金投资东说念主的利益；     （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；     （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联步履进行监督和处                                    基金合同 理；   （9）担任或寄托其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回基金合同规定的用度；   （10）依据基金合同及关联法律规定决定基金收益的分派决策；   （11）在基金合同约定的界限内，拒却或暂停受理申购、赎回或颐养央求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司应用鼓舞职权，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资及转融通证券 出借业务；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益应用诉讼职权或者 实施其他法律步履；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供办事的外部机构；   （16）在恰当关联法律、律例、                 《业务功令》、申报、指南的规定以及本基金 合同的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、赎回、颐养、非交游过户、转 托管和收益分派等业务功令；   （17）法律律例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他职权。           《运作办法》稀零他关联规定，基金管理东说念主的义务包括但 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同成效之日起，以淳厚信用、严慎发奋的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备弥散的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计议方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互闲静，对所管理的不同基金永诀 管理，永诀记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同稀零他关联规定外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；                                   基金合同   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选定恰当合理的措施使谈论基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法恰当基金合同等法律文献的规定，按关联规定谈论并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐叙述；   （10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；   （11）严格按照《基金法》、基金合同稀零他关联规定，履行信息透露及报 告义务；   （12）保守基金生意好意思妙，不涌现基金投资诡计、投资意向等。除《基金法》、 基金合同稀零他关联规定另有规定外，在基金信息公开透露前应予遮掩，不向他 东说念主涌现，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专 业照看人提供办事需要提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额捏有东说念主分 配基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同稀零他关联规定召集基金份额捏有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按规定保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、纪录和其他相 关良友，保存期限不低于法律律例规定的最低期限；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或良友在规定时候发出，况兼 保证投资东说念主草率按照基金合同规定的时候和方式，随时查阅到与基金关联的公开 良友，并在支付合理成本的条件下得到关联良友的复印件；   （18）组织并进入基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临完结、照章被肃除或者被照章宣告收歇时，实时叙述中国证监会 并申报基金托管东说念主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东说念主正当权益 时，应当承担抵偿连累，其抵偿连累不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和基金合同规定履行我方的义务，基金托                                       基金合同 管东说念主违背基金合同变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的步履承担连累；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益应用诉讼职权或实施其 他法律步履；   （24）基金管理东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，基金合同弗成成效， 基金管理东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主，对于基金召募时间网下股票认购所募 集的股票，发售代理机构应赐与解冻；   （25）实践成效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一） 基金托管东说念主简况   称号：吉祥银行股份有限公司   注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号   法定代表东说念主：谢永林   成立日历：1987 年 12 月 22 日   组织神气：股份有限公司   注册老本：19,405,918,198 元东说念主民币   存续时间：捏续计议   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号   （二） 基金托管东说念主的职权与义务           《运作办法》稀零他关联规定，基金托管东说念主的职权包括但 不限于：   （1）自基金合同成效之日起，照章律律例和基金合同的规定安全看护基金                                   基金合同 财产；   （2）依基金合同约定得回基金托管费以及法律律例规定或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背基金 合同及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形， 应陈诉中国证监会，并选定必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据关联市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券交游等资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他职权。           《运作办法》稀零他关联规定，基金托管东说念主的义务包括但 不限于：   （1）以淳厚信用、发奋尽责的原则捏有并安全看护基金财产；   （2）开荒特意的基金托管部门，具有恰当要求的营业场面，配备弥散的、 及格的熟习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互闲静；对所托管的不同的基金永诀缔造账户，闲静核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册纪录等方面相互闲静；   （4）除依据《基金法》、基金合同稀零他关联规定外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意好意思妙，除《基金法》、基金合同稀零他关联规定另有规定 外，在基金信息公开透露前赐与遮掩，不得向他东说念主涌现，但应监管机构、司法机 关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照看人提供办事需要提供的情况 除外；                                    基金合同   （8）复核、审查基金管理东说念主谈论的基金财富净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务行动关联的信息透露事项；   （10）对基金财务管帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具办法，说 明基金管理东说念主在各迫切方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；若是基金 管理东说念主有未实践基金合同规定的步履，还应当讲明基金托管东说念主是否选定了恰当的 措施；   （11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他关联良友，保存期 限不低于法律律例规定的最低期限；   （12）从基金管理东说念主或其寄托的登记机构处招揽并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按规定制作关联账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关联规定向基金份额捏有东说念主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；   （15）依据《基金法》、基金合同稀零他关联规定，召集基金份额捏有东说念主大 会或配合基金管理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律律例和基金合同的规定监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）进入基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临完结、照章被肃除或者被照章宣告收歇时，实时叙述中国证监会 和银行业监督管理机构，并申报基金管理东说念主；   （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，愉快担抵偿连累，其抵偿连累 不因其退任而免除；   （20）按规定监督基金管理东说念主按法律律例和基金合同规定履行我方的义务， 基金管理东说念主因违背基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基 金管理东说念主追偿；   （21）实践成效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。   三、基金份额捏有东说念主                                   基金合同   基金投资东说念主捏有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资东说念主自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和基金合同的 当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主动作基金合同当事 东说念主并不以在基金合同上书面签名或盖印为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。           《运作办法》稀零他关联规定，基金份额捏有东说念主的职权包 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息良友；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金办事机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他职权。           《运作办法》稀零他关联规定，基金份额捏有东说念主的义务包 括但不限于：   （1）端庄阅读并征服基金合同、招募讲明书、基金居品良友撮要等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）宽恕基金信息透露，实时应用职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、申购对价、现款差额及法律律例和基金合 同所规定的用度；   （5）在其捏有的基金份额界限内，承担基金失掉或者基金合同远离的有限 连累；                                  基金合同 （6）不从事任何有损基金稀零他基金合同当事东说念主正当权益的行动； （7）实践成效的基金份额捏有东说念主大会的决议； （8）返还在基金交游过程中因任何原因得回的欠妥得利； （9）法律律例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。                                基金合同            第十部分   基金份额捏有东说念主大会   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份 额领有对等的投票权。   若以本基金为方向基金，且基金管理东说念主与本基金基金管理东说念主一致的集结基金 的基金合同成效，鉴于本基金和本基金集结基金的关联性，本基金集结基金的基 金份额捏有东说念主不错凭所捏有的本基金集结基金的基金份额平直出席或者托福代 表出席本基金的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。在谈论参会份额和票数时，本 基金集结基金捏有东说念主捏有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在本基金基 金份额捏有东说念主大会的权益登记日，本基金集结基金捏有本基金份额的总额乘以该 捏有东说念主所捏有的本基金集结基金份额占本基金集结基金总份额的比例，谈论结果 按照四舍五入的方法，保留到整数位。集结基金折算为本基金后的每一参会份额 和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。   本基金集结基金的基金管理东说念主不应以集结基金的口头代表集结基金的全体 基金份额捏有东说念主以本基金的基金份额捏有东说念主的身份应用表决权，但可接受本基金 集结基金的特定基金份额捏有东说念主的寄托以集结基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的 身份出席本基金的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。   本基金集结基金的基金管理东说念主代表本基金集结基金的基金份额捏有东说念主提议 召开或召集本基金份额捏有东说念主大会的，须先受命本基金集结基金基金合同的约定 召开本基金集结基金的基金份额捏有东说念主大会，本基金集结基金的基金份额捏有东说念主 大会决定提议召开或召集本基金份额捏有东说念主大会的，由本基金集结基金的基金管 理东说念主代表本基金集结基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金份额捏有东说念主 大会。   本基金份额捏有东说念主大会暂不设日常机构。若将来法律律例对基金份额捏有东说念主 大会另有规定的，以届时灵验的法律律例为准。   一、召开事由 列事由之一的，应当召开基金份额捏有东说念主大会：                                    基金合同   （1）远离基金合同；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）颐养基金运作方式；   （5）调整基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金要领；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、界限或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会要领；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或算计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额捏有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额谈论，下同）就归拢事项书 面要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （12）远离基金上市，但因基金不再具备上市条件而被关联证券交游所远离 上市的情形除外；   （13）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律律例、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额捏有 东说念主大会的事项。 无内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调整收费方式；   （3）因相应的法律律例、深圳证券交游所或者登记机构的关联业务功令发 生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额捏有东说念主利益无内容性不利影响或修改不 波及基金合同当事东说念主职权义务关系发生要紧变化；   （5）调整关联认购、申购、赎回、交游、非交游过户、转托管、质押等业 务功令（包括申购赎回清单的调整、绽放时候的调整等），或证券/期货交游所和                                    基金合同 登记机构调整上述业务功令；   （6）基金推出新业务或办事；   （7）调整基金收益分派原则；   （8）按照法律律例和基金合同规定不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情 形。   二、会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集。 提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面申报基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之 日起 60 日内召开并申报基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申报提议提议的基金份额 捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍合计有必要召开的，应当向 基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，并书面申报提议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管 东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并申报基金管理东说念主，基 金管理东说念主应当配合。 开基金份额捏有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主王人不召集的或在规定时候内 未能作出版面回话，单独或算计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额                                   基金合同 捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主依 法自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、烦嚣。 益登记日。   三、召开基金份额捏有东说念主大会的申报时候、申报内容、申报方式 告。基金份额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议神气；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要申报的其他事项。 中讲明本次基金份额捏有东说念主大会所选定的具体通信方式、寄托的公证机关稀零联 系方式和接洽东说念主、表决办法寄交的截止时候和收取方式。 决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面申报基金管理东说念主 到指定地点对表决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行 书面申报基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决办法的计票进行监督的，不影响表决办法 的计票效力。   四、基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管                                  基金合同 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期恰当以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 捏有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解释恰当法律律例、基金合同 和会议申报的规定，况兼捏有基金份额的凭证与基金管理东说念主捏有的登记良友相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证透露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东说念主大会。重新召 集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 神气或大会公告载明的其他方式在表决截止日畴前投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期恰当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议申报后，在 2 个责任日内结合公 布关联提醒性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定申报基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决办法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议申报规定的方式收取基金份额捏有东说念主的表决办法；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 申报不进入收取表决办法的，不影响表决效力；   （3）本东说念主平直出具表决办法或授权他东说念主代表出具表决办法的，基金份额捏 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具表决办法或授权他东说念主代表出具表决办法的基金份额捏有东说念主                                   基金合同 所捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 重新召集基金份额捏有东说念主大会。重新召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主平直出具表决办法或授权他东说念主代表出 具表决办法；   （4）上述第（3）项中平直出具表决办法的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决办法的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决办法的 代理东说念主出具的寄托东说念主捏有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解释符 正当律律例、基金合同和会议申报的规定，并与基金登记机构纪录相符。 书面、收集、电话、短信或其他方式授权其代理东说念主出席基金份额捏有东说念主大会，具 体方式由会议召集东说念主确定并在会议申报中列明。 非现场方式相结合的方式召开基金份额捏有东说念主大会，会议要领比照现场开会和通 讯方式开会的要领进行。基金份额捏有东说念主不错摄取书面、收集、电话、短信或其 他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议申报中列明。   五、议事内容与要领   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定远离基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 律例及基金合同规定的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额捏有东说念主大 会推敲的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的申报后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主捏东说念主按照下列第七条规定要领确定和公                                   基金合同 布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，做生意酌后进行表决，并形成大会决议。 大会主捏东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主捏 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；若是基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和 代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额捏有东说念主动作该 次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主捏基金 份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份解释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所申报的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和稀零决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规定的须以 稀零决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有规定或基 金合同另有约定外，颐养基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、远离 基金合同、本基金与其他基金合并以稀零决议通过方为灵验。   基金份额捏有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据解释，不然提交 恰当会议申报中规定的证实投资东说念主身份文献的表决视为灵验出席的投资东说念主，口头 恰当会议申报规定的表决办法视为灵验表决，表决办法微辞不清或相互矛盾的视                                 基金合同 为弃权表决，但应当计入出具表决办法的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述功令的前提下，具体功令以召集东说念主发布的基金份额捏有东说念主大和会知为 准。   七、计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主应当在会议开动后告示在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额捏有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议开动 后告示在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主捏东说念主应当速即公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。                                  基金合同   八、成效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额捏有东说念主大会决议自成效之日起依照《信息透露办法》的关联规定在 规定媒介上公告。若是摄取通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当实践成效的基金份额捏有东说念主 大会的决议。成效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有料理力。   九、本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决 条件等规定，但凡平直援用法律律例或监管规定的部分，如将来法律律例或监管 规定修改导致关联内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提 前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额捏有东说念主大会 审议。                                  基金合同  第十一部分   基金管理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和要领   一、基金管理东说念主和基金托管东说念主职责远离的情形   （一） 基金管理东说念主职责远离的情形   有下列情形之一的，基金管理东说念主职责远离：   （二） 基金托管东说念主职责远离的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责远离：   二、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换要领   （一） 基金管理东说念主的更换要领 的基金管理东说念主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效； 金管理东说念主； 捏有东说念主大会决议成效后依照《信息透露办法》的关联规定在规定媒介公告；                                   基金合同 料，实时向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念把持理基金管理业务的布置手续，临 时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应实时招揽。临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主 应与基金托管东说念主查对基金财富总值和基金财富净值； 东说念主民共和国证券法》规定的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金管理东说念主关联的称号字样。   （二） 基金托管东说念主的更换要领 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效； 金托管东说念主； 捏有东说念主大会决议成效后依照《信息透露办法》的关联规定在规定媒介公告； 良友，实时办理基金财产和基金托管业务的布置手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时招揽。临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主与基金管理东说念主查对 基金财富总值和基金财富净值； 东说念主民共和国证券法》规定的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。   （三）基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和要领 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管                                基金合同 东说念主； 管东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议成效后依照《信息透露办法》的关联规定在规定 媒介上联合公告。   三、新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主招揽基金管理业务，或新任基金托管 东说念主或临时基金托管东说念主招揽基金财产和基金托管业务前，原任基金管理东说念主或原任基 金托管东说念主应依据法律律例和基金合同的规定络续履行关联职责，并保证不作念出对 基金份额捏有东说念主的利益变成挫伤的步履。原任基金管理东说念主或原任基金托管东说念主在继 续履行关联职责时间，仍有权按照本基金合同的规定收取基金管理费或基金托管 费。   四、本部分对于基金管理东说念主、基金托管东说念主更换条件和要领的约定，但凡平直 援用法律律例或监管功令的部分，如法律律例或监管功令修改导致关联内容被取 消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对相应内 容进行修改和调整，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。                                   基金合同           第十二部分        基金的托管   基金托管东说念主和基金管理东说念主按照《基金法》、基金合同稀零他关联规定签订托 管公约。   签订托管公约的主义是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值谈论、收益分派、信息透露及相互监督等关联事宜中的职权 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。                                  基金合同            第十三部分    基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东说念主关联账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证实、基金 交游的证实、计帐和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额捏有东说念主名册和办 理非交游过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管理东说念主或基金管理东说念主寄托的其他恰当条件的机构 负责办理。基金管理东说念主寄托其他机构代为办理本基金登记业务的，应与关联机构 签订寄托代理公约，以明确基金管理东说念主和代理机构在登记业务中的职权义务，保 护基金份额捏有东说念主的正当权益。本基金的登记业务由中国证券登记结算有限连累 公司负责办理。   三、基金登记机构的职权   基金登记机构享有以下职权： 规定于开动实施前在规定媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 基金份额的登记业务；                                  基金合同 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自关联账户销户之日起不得 少于 20 年； 投资东说念主或基金带来的损失，须承担相应的抵偿连累，但司法强制查验情形及法律 律例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形除外； 分派、提供其他必要的办事；                                    基金合同             第十四部分        基金的投资   一、投资方向   密致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪的最小化。本基金力求将日 均追踪偏离度的实足值禁止在 0.2%以内，年化追踪纰缪禁止在 2%以内。   二、投资界限   本基金主要投资于标的指数成份券（含存托凭证，下同）和备选成份券（含 存托凭证，下同）。   为更好地已毕基金的投资方向，本基金可少量投资于非成份券（包括主板、 创业板稀零他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、债券（包括国内依 法刊行和上市交游的国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、中期单据、短 期融资券、超短期融资券、次级债、政府支捏机构债券、政府支捏债券、方位政 府债券、可颐养债券（含可分离交游可转债）、可交换债券稀零他经中国证监会 允许投资的债券）、货币市集用具、同行存单、债券回购、财富支捏证券、银行 进款、金融养殖品（包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及法律律例或中 国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须恰当中国证监会的关联规定）。   本基金可根据关联法律律例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券 出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的财富 比例不低于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%。每个交游 日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交游保证金 后，应当保捏不低于交游保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货和股票期权的投资比例依照法律 律例或监管机构的规定实践。   如法律律例或中国证监会以后允许基金投资股指期权或其他品种或变更投 资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行恰当要领后，不错将其纳入投资界限 或调整上述投资品种的投资比例。                                   基金合同   三、投资策略   本基金选定完全复制法，即完全按照标的指数的成份券组成稀零权重构建基 金股票投资组合，并根据标的指数成份券稀零权重的变动进行相应调整。但在因 特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份券时，基金管理东说念主可选定包括成 份券替代策略在内的其他指数投资工夫恰当调整基金投资组合，以达到密致追踪 标的指数的主义。特殊情形包括但不限于：                   （1）法律律例的限制；                             （2）标的指数 成份券流动性严重不及；           （3）标的指数的成份券弥远停牌；                          （4）标的指数成份券 进行配股或增发；        （5）标的指数成份券派发现款股息；                        （6）标的指数编制方法发 生变化；（7）其他可能严重限制本基金追踪标的指数的合理原因等。   本基金力求将日均追踪偏离度的实足值禁止在 0.2%以内，年化追踪纰缪控 制在 2%以内。如因标的指数编制功令调整或其他成分导致追踪纰缪朝上上述范 围，基金管理东说念主应选定合理措施幸免追踪纰缪进一步扩大。   对于出现市集流动性不及、或因法律律例原因使个别成份券被限制投资等情 况，导致本基金无法得回弥散数目的成份券时，基金管理东说念主将通过投资成份券、 备选成份券、非成份券、成份券养殖品等进行替代，运用其他合理的投资方法构 建本基金的践诺投资组合，追求尽可能靠近标的指数的进展。   本基金管理东说念主将基于对国表里宏不雅经济步地的深入分析、国内财政策略与货 币市集策略等成分对债券市集的影响，进行合理的利率预期，判断债券市集的基 本走势，制定久期禁止下的财富类属确立策略。在债券投资组合构建和管理过程 中，本基金管理东说念主将具体摄取期限结构确立、市集颐养、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现款管理等管理技能进行个券选拔。本基金债券投资的主义 是在保证基金财富流动性的基础上，裁汰追踪纰缪。   可颐养债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵 御下行风险、获取股票价钱高涨收益的特色。本基金在对可颐养债券和可交换债 券条件和标的公司基本面进行深入分析研究的基础上，利用订价模子进行估值分 析，投资具有较高安全边缘和追究流动性的可颐养债券和可交换债券，获取稳健                                  基金合同 的投资答复。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对财富支捏证券标的财富的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为主义，主要选拔 流动性好、交游活跃的股指期货合约。通过对股指期货的投资，已毕管理市集风 险和改善投资组合风险收益特性的主义。   （2）国债期货投资策略   本基金参与国债期货投资是为了灵验禁止债券市集的系统性风险，本基金将 根据风险管理原则，以套期保值为主要主义，适度运用国债期货提高投资组合运 作后果。在国债期货投资过程中，基金管理东说念主通过对宏不雅经济和利率市集走势的 分析与判断，并充分斟酌国债期货的收益性、流动性及风险特征，通过财富确立， 严慎进行投资，以调整债券组合的久期，裁汰投资组合的合座风险。   （3）股票期权投资策略   本基金投资股票期权将根据风险管理的原则，以套期保值为主要主义。股票 期权为本基金补助性投资用具。股票期权的投资原则为成心于基金财富升值、控 制下落风险、已毕保值和锁定收益。   此外，本基金将宽恕其他金融养殖品的推出情况，如法律律例或监管机构允 许基金投资其他金融养殖品，本基金将按届时灵验的法律律例和监管机构的规定， 制定与本基金投资方向相稳当的投资策略和估值方法，在充分评估金融养殖品的 风险和收益的基础上，严慎地进行投资。   为更好地已毕投资方向，在加强风险小心并征服审慎原则的前提下，本基金 可根据投资管理的需要参与融资及转融通证券出借业务。参与融资业务时，本基 金将力求利用融资的杠杆作用，裁汰因申购变成基金仓位较低带来的追踪纰缪， 达到灵验追踪标的指数的主义。参与转融通证券出借业务时，本基金将在分析市                                    基金合同 场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动脾气况等成分的 基础上，合理确定出借证券的界限、期限和比例。若关联融资及转融通证券出借 业务法律律例发生变化，本基金将从其最新规定，以恰当上述法律律例和监管要 求的变化。   在禁止风险的前提下，本基金将根据本基金的投资方向和股票投资策略，基 于对基础证券投资价值的深入研究判断，进行存托凭证的投资。   畴昔，跟着市集的发展和基金管理运作的需要，基金管理东说念主不错在不改革投 资方向的前提下，遵守法律律例的规定，履行恰当要领后相应调整或更新投资策 略，并在招募讲明书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的财富比例不低于基金资 产净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%；   （2）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样财富支捏证券的比例，不得朝上 基金财富净值的 10%；   （3）本基金捏有的一起财富支捏证券，其市值不得朝上基金财富净值的 20%；   （4）本基金捏有的归拢（指归拢信用级别）财富支捏证券的比例，不得超 过该财富支捏证券限制的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的一起基金投资于归拢原始权益东说念主的各样财富支捏 证券，不得朝上其各样财富支捏证券算计限制的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支捏证 券。基金捏有财富支捏证券时间，若是其信用品级下降、不再恰当投资要领，应 在评级叙述发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参与股指期货交游，应当征服下列要求：本基金在职何交游日                                   基金合同 日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得朝上基金财富净值的 10%；在职何交 易日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得朝上基金捏有的股票总市值的 算）应当恰当基金合同对于股票投资比例的关联约定；在职何交游日内交游（不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得朝上上一交游日基金财富净值的   （9）本基金参与国债期货交游，应当征服下列要求：本基金在职何交游日 日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得朝上基金财富净值的 15%；在职何交 易日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得朝上基金捏有的债券总市值的 30%； 基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债 期货合约价值，算计（轧差谈论）应当恰当基金合同对于债券投资比例的关联约 定；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得朝上上 一交游日基金财富净值的 30%；   （10）本基金参与股票期权交游，应当征服下列要求：基金因未平仓的期权 合约支付和收取的职权金总额不得朝上基金财富净值的 10%；开仓卖出认购期权 的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现 金或交游所功令认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值 不得朝上基金财富净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数谈论；   （11）本基金参与国债期货或股指期货交游的，在职何交游日日终，捏有的 买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得朝上基金财富净值 的 100％；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 财富支捏证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；   （12）每个交游日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约和股票期权合约 需缴纳的交游保证金后，应当保捏不低于交游保证金一倍的现款，其中，现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （13）本基金财富总值不朝上基金财富净值的 140%；   （14）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得朝上基金财富净值的 95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当恰当下列要求：①参与转融                                    基金合同 通证券出借业务的财富不得朝上基金财富净值的 30%，其中出借期限在 10 个交 易日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理规定》所述流动性受限证券的界限； ②参与转融通证券出借业务的单只证券不得朝上基金捏有该证券总量的 30%；③ 最近 6 个月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；④证券出借的平均剩余期限不 得朝上 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均谈论。   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外的成分 致使基金投资不恰当本条上述规定的，基金管理东说念主不得新增出借业务；   （16）本基金主动投资于流动性受限财富的市值算计不得朝上基金财富净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外 的成分致使基金不恰当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限财富 的投资，法律律例另有规定的，从其规定；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限 保捏一致；   （18）法律律例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。   对于除第（6）、          （15）、              （16）                 、（17）项外的其他比例限制，因证券/期货市集 波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份券调整、标的指数成份券 流动性限制等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不恰当上述规定投资比 例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情 形除外。法律律例另有规定的，从其规定。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资界限、投资策略应当恰当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日 起开动。   法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行恰当要领后，则本基金投资不再受关联限制或按照调整后的规定实践。   为诊疗基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；                                  基金合同   （2）违背规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽连累的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱稀零他不正派的证券交游行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会规定辞谢的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主稀零控股鼓舞、践诺 禁止东说念主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当恰当基金的投资方向和投资策略，遵守基金份 额捏有东说念主利益优先原则，小心利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平允合理价钱实践。关联交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例赐与透露。要紧关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的闲静董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律律例或监管部门取消上述辞谢步履规定，如适用于本基金，基金管理东说念主 在履行恰当要领后，则本基金投资不再受关联限制，不需经基金份额捏有东说念主大会 审议，但须提前公告。法律律例或监管部门对上述辞谢步履规定进行变更的，本 基金不错变更后的规定为准。   五、标的指数与事迹相比基准   本基金的标的指数：创业板东说念主工智能指数   本基金的事迹相比基准：创业板东说念主工智能指数收益率   畴昔若出现标的指数不恰当要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之 外的成分致使标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个责任日向中国证监会叙述并提议责罚方 案，如更换基金标的指数、颐养运作方式，与其他基金合并、或者远离基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会，基金份额捏有东说念主大会未告捷召开或 就上述事项表决未通过的，本基金合同远离。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决策确如时间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵守基金份额捏有东说念主                                   基金合同 利益优先原则维持基金投资运作。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币 市集基金。   本基金为被迫式投资的股票型指数基金，摄取完全复制策略追踪标的指数的 进展，其风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征通常。   七、基金管理东说念主代表基金应用鼓舞或债权东说念主职权的处理原则及方法 护基金份额捏有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。                                   基金合同              第十五部分        基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收款及 其他财富的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关联法律律例、法度性文献为本基金开立资金账户、证券账 户等投资所需账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售 机构和基金登记机构自有的财产账户以稀零他基金财产账户相闲静。   四、基金财产的看护和贬责   本基金财产闲静于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主看护。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律连累，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他职权。除照章律律例和基金合同的规定贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章完结、被照章肃除或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有财富产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实践。                                基金合同            第十六部分   基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券交游场面的交游日以及国度法律律例 规定需要对外皮露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、养殖用具、财富支捏证券、银行进款 本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在确定关联金融财富和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业会 计准则》、监管部门关联规定。 有报价的，除管帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该财富 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量 的要紧事件的，应摄取最近交游日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日 或最近交游日的报价弗成确切响应公允价值的，应答谢价进行调整，确定公允价 值。   与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中斟酌不同特征成分的影响。特征是指对财富出售或使用 的限制等，若是该限制是针对财富捏有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作 为特征斟酌。此外，基金管理东说念主不应试虑因其精深捏有关联财富或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支捏的估值工夫确定公允价值。摄取估值工夫确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得关联财富或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。                                   基金合同 使潜在估值调整对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行调整并确定公允价值。   四、估值方法   （1）交游所上市的股票品种，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化且证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值； 如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化成分，调整最近交游市 价，确定公允价钱。   （2）交游所上市不存在活跃市集的股票品种，摄取估值工夫确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开刊行未上市的股票品种，摄取估值工夫确定公允价值。   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等畅通受限股票，按监 管机构或行业协会关联规定确定公允价值。 构提供的相应品种当日的估值全价进行估值，涉税处理当根据关联法律、律例的 规定实践。 提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至践诺 收款日历间中式第三方估值基准办事机构提供的相应品种的唯独估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期将充分斟酌刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行                                  基金合同 估值。 转股权的债券，实行全价交游的债券中式估值日收盘价动作估值全价进行估值； 实行净价交游的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全 价进行估值。 前情况下适用况兼有弥散可利用数据和其他信息支捏的估值工夫确定其公允价 值。 值。 值，估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，摄取最 近交游日结算价估值。 价钱数据进行估值。 门和行业协会的关联规定进行估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 按国度最新规定估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律律例的规定或者未能充分诊疗基金份额捏有东说念主利益时，应立即申报 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   基金管理东说念主负责基金财富净值谈论和基金管帐核算，并担任基金管帐连累方。 就与本基金关联的管帐问题，如经关联各方在对等基础上充分推敲后，仍无法达                                      基金合同 成一致的办法，按照基金管理东说念主对基金净值信息的谈论结果对外赐与公布。   五、估值要领 额的余额数目谈论，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主 不错开荒大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有规定的，从其规定。   基金管理东说念主于每个责任日谈论基金财富净值、基金份额净值，并按规定公告。 规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个责任日对基金财富估值 后，将基金净值信息结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主对外公布。   六、估值作假的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选定必要、恰当、合理的措施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值作假。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的瑕疵变成估值作假，导致其他当事东说念主遭遇损失的，瑕疵 的连累东说念主应当对由于该估值作假遭遇损不当事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值作假处理原则”给予抵偿，承担抵偿连累。   上述估值作假的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数 据谈论差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值作假已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值作假连累方应及 时配合各方，实时进行更正，因更正估值作假发生的用度由估值作假连累方承担； 由于估值作假连累方未实时更正已产生的估值作假，给当事东说念主变成损失的，由估 值作假连累方对平直损失承担抵偿连累；若估值作假连累方照旧积极配合，况兼                                   基金合同 有协助义务确当事东说念主有弥散的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值作假连累方应酬更正的情况向关联当事东说念主进行证实，确保估值作假已得 到更正。   （2）估值作假的连累方对关联当事东说念主的平直损失负责，不合迤逦损失负责， 况兼仅对估值作假的关联平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值作假而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值作假连累方仍应酬估值作假负责。若是由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一起返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值作假责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的界限内对得回欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的职权；若是得回欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得回的抵偿额加上照旧得回的欠妥 得利返还的总和朝上其践诺损失的差额部分支付给估值作假连累方。   （4）估值作假调整摄取尽量归附至假定未发生估值作假的正确情形的方式。   估值作假被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值作假发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值作假发生 的原因确定估值作假的连累方；   （2）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值作假变成的损失 进行评估；   （3）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法由估值作假的连累方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值作假的更正向关联当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值谈论出现作假时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并选定合理的措施退让损失进一步扩大。   （2）作假偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；作假偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。                                   基金合同   （3）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自工夫系统缔造而产生的净值谈论尾 差，以基金管理东说念主谈论结果为准。   （4）前述内容如法律律例或监管机构另有规定的，从其规定处理。若是行 业另有通行作念法，基金管理东说念主、基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时； 财富价值时； 格且摄取估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停估值； 基金份额捏有东说念主的利益，决定延长估值；   八、基金净值的证实   用于基金信息透露的基金净值信息由基金管理东说念主负责谈论，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管理东说念主应于每个责任日交游收尾后谈论当日的基金财富净值及基 金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值谈论结果复核证实后发送给 基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值信息赐与公布。   九、特殊情况的处理 差不动作基金财富估值作假处理。 第三方机构发送的数据作假，或国度管帐策略变更、市集功令变更等非基金管理                                基金合同 东说念主与基金托管东说念主原因，或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然 照旧选定必要、恰当、合理的措施进行查验，但未能发现作假或即使发现作假但 因前述原因无法实时更正的，由此变成的基金财富估值作假，基金管理东说念主和基金 托管东说念主免除抵偿连累。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极选定必要的措施排斥 或收缩由此变成的影响。                                   基金合同            第十七部分   基金用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提要领和支付方式   本基金的管理费按前一日基金财富净值的 0.15%年费率计提。管理费的谈论 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金财富净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个责任日内从基金财产中一 次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%年费率计提。托管费的谈论 方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费                                   基金合同   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个责任日内从基金财产中一 次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据关联律例及相应公约 规定，按用度践诺支拨金额列入或摊入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支 付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 东说念主承担； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的关联税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关联税收征收的规定代扣代缴。                                基金合同         第十八部分    基金的收益与分派   一、基金收益分派原则 供分派利润进行评价，收益评价日封闭的基金净值增长率朝上事迹相比基准同期 增长率或者基金可供分派利润金额大于零时，基金管理东说念主可进行收益分派； 本基金的特色，本基金收益分派无需以弥补失掉为前提，收益分派后基金份额净 值有可能低于面值；当基金收益分派根据基金可供分派利润金额决定时，本基金 收益分派后基金份额净值弗成低于面值，即基金收益分派基准日的基金份额净值 减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 时候、分派时候、分派决策及每次基金收益分派数额等内容，基金管理东说念主不错根 据践诺情况确定并按照关联规定公告； 构对收益分派另有规定的，从其规定。   在对基金份额捏有东说念主利益无内容不利影响的情况下，基金管理东说念主可在不违 反法律律例规定的前提下酌情调整以上基金收益分派原则，此项调整不需要召开 基金份额捏有东说念主大会，但应在规定媒介公告。   二、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时候、分派数额及比 例、分派方式等内容。   三、收益分派决策的确定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信                                基金合同 息透露办法》的关联规定在规定媒介公告。   法律律例或监管机构另有规定的，从其规定。   四、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                                         基金合同           第十九部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐策略 管帐年度按如下原则：若是基金合同成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度 透露； 管帐核算，按照关联规定编制基金管帐报表； 并以书面方式证实。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规定的管帐师事务所稀零注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需依照《信息透露办法》的关联规定在规定媒介公告。                                 基金合同          第二十部分      基金的信息透露   一、本基金的信息透露应恰当《基金法》《运作办法》《信息透露办法》《流 动性风险管理规定》、基金合同稀零他关联规定。关联法律律例对于信息透露的 透露方式、登载媒介、报备方式等规定发生变化时，本基金从其最新规定。   二、信息透露义务东说念主   本基金信息透露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主 大会的基金份额捏有东说念主稀零日常机构（如有）等法律、行政律例和中国证监会规 定的天然东说念主、法东说念主和犯警东说念主组织。   本基金信息透露义务东说念主应当以保护基金份额捏有东说念主利益为根柢起点，按照 法律律例和中国证监会的规定透露基金信息，并保证所透露信息的确切性、准确 性、完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会规定时候内，将应予透露的基金信 息通过恰当中国证监会规定条件的用以进行信息透露的世界性报刊（以下简称 “规定报刊”）及《信息透露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”， 包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子透露网站）等媒介 透露，并保证基金投资者草率按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制 公开透露的信息良友。   三、本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开透露的信息应摄取汉文文本。同期摄取外文文本的，基金信                                 基金合同 息透露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开透露的信息应当摄取阿拉伯数字；除稀零讲明外，货币单元为东说念主 民币元。   五、公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：   （一）基金招募讲明书、基金合同、基金托管公约、基金居品良友撮要 捏有东说念主大会召开的功令及具体要领，讲明基金居品的特性等波及基金投资东说念主要紧 利益的事项的法律文献。 讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东说念把持事等内容。基金合同成效后，基金招募讲明书的信息发生 要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募讲明书并登载在规 定网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。 基金远离运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募讲明书。 作监督等行动中的职权、义务关系的法律文献。 明的基金撮要信息。基金合同成效后，基金居品良友撮要信息发生要紧变更的， 基金管理东说念主应当在三个责任日内，更新基金居品良友撮要，并登载在规定网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金居品良友撮要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品良友概 要。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募讲明书提醒性公告和基金合同提醒性公告登                                 基金合同 载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲明书、基金居品良友撮要、 基金合同和托管公约登载在规定网站上，其中基金居品良友撮要还应当登载在基 金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管公约登 载在规定网站上。   （三）基金合同成效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在规定报刊和规定网站 上登载基金合同成效公告。   （四）基金净值信息   基金合同成效后，在基金份额上市交游前且开动办理基金份额申购或者赎回 前，基金管理东说念主应当至少每周在规定网站透露一次基金份额净值和基金份额累计 净值。   在基金份额上市交游后或开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应 当在不晚于每个绽放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或营业网点披 露绽放日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规定网站透露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日和折算结果公告   基金管理东说念主确定基金份额折算日后至少应提前 2 个责任日将基金份额折算 日公告登载于规定媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东说念主应 在 3 个责任日内将基金份额折算结果公告登载于规定媒介上。   （六）基金份额上市交游公告书   基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金管理东说念主应当在基金份额上市交 易的三个责任日前，将基金份额上市交游公告书登载在规定网站上，并将上市交 易公告书提醒性公告登载在规定报刊上。   （七）申购赎回清单公告   在开动办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主应当在每个绽放日，通 过规定网站、申购赎回代理机构以稀零他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金如期叙述，包括年度叙述、中期叙述和季度叙述   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度叙述，将年                                  基金合同 度叙述登载在规定网站上，并将年度叙述提醒性公告登载在规定报刊上。基金年 度叙述中的财务管帐叙述应当经过恰当《中华东说念主民共和国证券法》规定的管帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期叙述，将 中期叙述登载在规定网站上，并将中期叙述提醒性公告登载在规定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起十五个责任日内，编制完成基金季度叙述， 将季度叙述登载在规定网站上，并将季度叙述提醒性公告登载在规定报刊上。   《基金合同》成效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度叙述、中 期叙述或者年度叙述。   如叙述期内出现单一投资者捏有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期叙述“影响投资者决 策的其他迫切信息”项下透露该投资者的类别、叙述期末捏有份额及占比、叙述 期内捏有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度叙述和中期叙述中透露基金组合股产情况稀零 流动性风险分析等。   （九）临时叙述   本基金发生要紧事件，关联信息透露义务东说念主应在 2 日内编制临时叙述书，并 登载在规定报刊和规定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金办事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；                                    基金合同 责东说念主发生变动； 基金托管东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动朝上百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关联步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 践诺禁止东说念主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游事项，中国证监会另有规定的情形除外； 和费率发生变更； 赎回对价； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。   （十）深刻公告   在基金合同存续期限内，任何巨匠媒介中出现的或者在市集崇高传的音尘可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额捏                                 基金合同 有东说念主权益的，关联信息透露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音尘进行公开深刻，并将 关联情况立即叙述基金上市交游的证券交游所。   （十一）计帐叙述   基金合同远离的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐叙述。计帐叙述应当经过恰当《中华东说念主民共和国证券法》规定 的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律办法书。基金财产计帐小组应当 将计帐叙述登载在规定网站上，并将计帐叙述提醒性公告登载在规定报刊上。   （十二）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十三）投资股指期货关联公告   基金管理东说念主应在基金季度叙述、中期叙述、年度叙述等如期叙述和招募讲明 书（更新）等文献中透露的股指期货交游情况，应当包括投资策略、捏仓情况、 损益情况、风险方向等，并充分揭示股指期货交游对本基金总体风险的影响以及 是否恰当既定的投资策略和投资方向等。   （十四）投资国债期货关联公告   基金管理东说念主应在基金季度叙述、中期叙述、年度叙述等如期叙述和招募讲明 书（更新）等文献中透露的国债期货交游情况，应当包括投资策略、捏仓情况、 损益情况、风险方向等，并充分揭示国债期货交游对本基金总体风险的影响以及 是否恰当既定的投资策略和投资方向等。   （十五）投资股票期权的关联公告   基金管理东说念主应当在如期信息透露文献中透露参与股票期权交游的关联情况， 包括投资策略、捏仓情况、损益情况、风险方向、估值方法等，并充分揭示股票 期权交游对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资策略和投资方向。   （十六）基金投资财富支捏证券的信息透露   本基金投资财富支捏证券，基金管理东说念主应在基金年度叙述及中期叙述中透露 其捏有的财富支捏证券总额、财富支捏证券市值占基金净财富的比例和叙述期内 整个的财富支捏证券明细。基金管理东说念主应在基金季度叙述中透露其捏有的财富支 捏证券总额、财富支捏证券市值占基金净财富的比例和叙述期末按市值占基金净 财富比例大小排序的前 10 名财富支捏证券明细。                                  基金合同   （十七）基金参与融资和转融通证券出借业务的信息透露   本基金参与融资和转融通证券出借业务，基金管理东说念主应当在季度叙述、中期 叙述、年度叙述等如期叙述和招募讲明书（更新）等文献中透露参与融资和转融 通证券出借业务情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险稀零管理 情况等，并就叙述期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联交游事项 作念详备讲明。   （十八）投资非公开刊行股票的关联公告   基金管理东说念主应在基金投资非公开刊行股票后两个交游日内，在中国证监会规 定媒介透露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金财富净值的比例、锁如期等信息。   （十九）中国证监会规定的其他信息。   六、信息透露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露管理轨制，指定特意部门及 高等管理东说念主员负责管理信息透露事务。   基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当恰当中国证监会关联基金信息 透露内容与情状准则等律例以及证券交游所的自律管理功令的规定。   基金托管东说念主应当按照关联法律、行政律例、中国证监会的规定和《基金合同》 的约定，对基金管理东说念主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购赎回 对价、基金如期叙述、更新的招募讲明书、基金居品良友撮要、基金计帐叙述等 公开透露的关联基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证实。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规定报刊中选拔透露信息的报刊，单只基金 只需选拔一家报刊。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的 基金信息，并保证关联报送信息的确切、准确、完满、实时。   为强化投资者保护，升迁信息透露办事质料，基金管理东说念主应当自中国证监会 规定之日起，按照中国证监会规定向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的 信息。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规定媒介上透露信息外，还不错根据需要                                 基金合同 在其他巨匠媒介透露信息，关联词其他巨匠媒介不得早于规定媒介和基金上市交游 的证券交游所网站透露信息，况兼在不同媒介上透露归拢信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求透露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平日投资操作的前提下，自主升迁信息透露办事的质料。具体要求应当恰当中 国证监会及自律功令的关联规定。前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计叙述、法律办法书的专 业机构，应当制作责任底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》远离后十年。   七、信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法 规规定将信息置备于公司住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、 复制。   八、暂停或延长透露基金关联信息的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长透露基金关联信 息： 营业时；                                   基金合同  第二十一部分     基金合同的变更、远离与基金财产的计帐   一、基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，经履行恰当要领， 由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 议成效后依照《信息透露办法》的关联规定在规定媒介公告。   二、基金合同的远离事由   有下列情形之一的，经履行关联要领后，基金合同应当远离： 基金托管东说念主连结的； 的成分致使标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对责罚决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 基金财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东说念主、恰当《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。                                   基金合同 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同远离情形出面前，由基金财产计帐小组和洽收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐叙述；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐叙述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 叙述出具法律办法书；   （6）将计帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余财富的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一起剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐叙述经恰当《中华东说念主 民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐叙述报中国证监会备 案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告。                                基金合同   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律律例 规定的最低期限。                                 基金合同             第二十二部分      走嘴连累   一、基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等 法律律例的规定或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主变成挫伤的， 应当永诀对各自的步履照章承担抵偿连累；因共同步履给基金财产或者基金份额 捏有东说念主变成挫伤的，应当承担连带抵偿连累，对损失的抵偿，仅限于平直损失。 关联词发生下列情况的，当事东说念主免责： 定动作或不动作而变成的损失等； 等。   二、在发生一方或多方走嘴的情况下，在最大禁止地保护基金份额捏有东说念主利 益的前提下，基金合同草率络续履行的应当络续履行。非走嘴方当事东说念主在职责范 围内有义务实时选定必要的措施，退让损失的扩大。莫得选定恰当措施致使损失 进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非走嘴方因退让损失扩大而支拨的 合理用度由走嘴方承担。   三、由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可禁止的成分导致业务出现差错，基金 管理东说念主和基金托管东说念主天然照旧选定必要、恰当、合理的措施进行查验，关联词未能 发现作假的，由此变成基金财产或投资东说念主损失，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除赔 偿连累。关联词基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极选定必要的措施排斥或收缩由此造 成的影响。                                  基金合同       第二十三部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商未能责罚的，任何一方应将争议提交深圳海外仲裁院，根据该 院届时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对各 方当事东说念主均有料理力。   争议处理时间，《基金合同》当事东说念主应信守各自的职责，络续针织、发奋、 尽责地履行基金合同规定的义务，诊疗基金份额捏有东说念主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律（为本基金合同之主义，在此不包括香港、澳门 稀零行政区和台湾地区法律）统治。                                  基金合同            第二十四部分   基金合同的效力   基金合同是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。 权代表签名或盖印并在募聚合束后经基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手 续，并经中国证监会书面证实后成效。 案并公告之日止。 东说念主在内的基金合同各方当事东说念主具有同等的法律料理力。 金托管东说念主各捏有一份，每份具有同等的法律效力。 的办公场面和营业场面查阅。                              基金合同         第二十五部分     其他事项 基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东说念主各方按关联法律律例协商责罚。